證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-023
百隆東方股份有限公司
關于調整公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃股票期權行
(相關資料圖)
權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已獲授但未
行權的股票期權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方”） 第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過《關于調
整 公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期
權數量并注銷部分已獲授但未行權的股票期權的議案》，現將相關事項公告如
下：
一、 已履行的決策程序和信息披露情況
《關 于公司<2021 年第二期股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關
于公司<2021 年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于
提請股東大會授權董事會辦理 2021 年第二期股票期權激勵計劃相關事宜的議案》
等議案， 獨立董事發表了獨立意見。
于公司<2021 年第二期股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司
<2021 年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于核實<2021
年第二期股票期權激勵計劃激勵對象名單>的議案》等議案。
姓名和職務進行了公示。在公示期內，公司監事會和證券部均未收到任何異議，
無反饋記錄。2021 年 3 月 25 日，公司披露《監事會關于 2021 年第二期股票期
權激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2021-022）。
于公司<2021 年第二期股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司
<2021 年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東
大會授權董事會辦理 2021 年第二期股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等議案。
內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-023）。
十次會議審議通過了《關于向 2021 年第二期股票期權激勵對象授予股票期權的
議案》，獨立董事發表了獨立意見。
十三次會議審議通過了《關于調整公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃股票期
權行權價格的議案》，鑒于公司已經實施了 2020 年年度權益分派方案，股票期
權的行權價格由 4.33 元/股調整為 4.13 元/股。獨立董事發表了獨立意見。
第十七次會議審議通過了《關于調整公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃股票
期權行權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已獲授但未行權的股票期權
的議案》，鑒于公司已經實施了 2021 年年度權益分派方案，股票期權的行權價
格由 4.13 元/股調整為 3.63 元/股。由于 2 名激勵對象因個人原因辭職，不再具
備激勵對象資格，公司將激勵對象由 163 人變更為 161 人，授出期權數量由
未行權的股票期權進行注銷。獨立董事發表了獨立意見。
會議審議通過了《關于調整公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價
格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已獲授但未行權的股票期權的議案》。
鑒于公司已經實施了 2022 年年度權益分派方案，股票期權的行權價格由 3.63 元/
股調整為 3.13 元/股。同時，由于 1 名激勵對象擔任公司監事而失去激勵對象資
格；2 名激勵對象因個人原因離職而不再具備激勵對象資格。公司將激勵對象由
對上述激勵對象持有的已獲授權但尚未行權的股票期權進行注銷。對此，獨立董
事發表了獨立意見。
二、本次調整事由及調整結果
（一）行權價格的調整
公司于 2023 年 5 月 12 日召開 2022 年年度股東大會，審議通過了公司
購專用證券賬戶中的股份數后的股本數為基數，向全體股東每股派發現金紅利
告，確定權益分派股權登記日為：2023 年 6 月 9日，除權除息日為：2023 年 6
月 12 日。
根據公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃的規定，若在激勵對象行權前
公司有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事
項， 應對股票期權行權價格或數量進行相應的調整。
調整后授予股票期權的行權價格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。
（二）激勵對象名單、期權數量的調整
本次可行權的股票 占授予股票期權總 占本計劃公告日股本
姓名 職務
期權數量(萬份) 數的比例（注 1） 總額的比例（注 2）
董奇涵 財務總監兼董事會秘書 9 0.409% 0.006%
中層管理人員、核心技術（業務）
骨干（157 人）
合計（158 人） 643.2002 29.236% 0.429%
注 1：指占《百隆東方股份有限公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃（草案）》權益總量的比
例。 注 2：尾差系四舍五入所致。
鑒于 1 名激勵對象擔任公司監事而失去激勵對象資格；另有 2 名激勵對象
因個人原因辭職，不再具備激勵對象資格，對上述激勵對象持有的已獲授權但
尚未行權的股票期權進行注銷。將激勵對象由 161 人變更為 158 人，授出期權
數量由 1,530.9006 萬份變更為 1,500.8006 萬份。
根據公司 2021 年第二次臨時股東大會的授權，本次調整屬于股東大會授
權 范圍內事項，經公司董事會通過即可，無需再次提交股東大會審議。
三、獨立董事意見
獨立董事認為： 因公司 2022 年年度權益分派方案已實施完畢，公司將對
激勵對象擔任公司監事而失去激勵對象資格；另有 2 名激勵對象因個人原因辭職，
不再具備激勵對象資格，對上述激勵對象持有的已獲授權但尚未行權的股票期權
進行注銷。將激勵對象由 161 人變更為 158 人，授出期權數量由 1,530.9006 萬
份變更為 1,500.8006 萬份。本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》及
《2021 年第二期股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，且已取得股東大會授
權、履行了必要的程序，不存在損害股東利益特別是中小股東利益的情況。
綜上， 獨立董事一致同意《關于調整公司 2021 年第二期股票期權激勵計劃
股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已獲授但未行權的股票期
權的議案》。
四、監事會意見
公司監事會對公司本次股票期權激勵計劃的調整事項進行了核查，監事會認
為：由于公司已經實施了 2022 年年度權益分派方案，鑒于 1 名激勵對象擔任公
司監事而失去激勵對象資格；另有 2 名激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵
對象資格。根據《上市公司股權激勵管理辦法》，公司《2021 年第二期股票期權
激勵計劃(草案)》的相關規定，公司對授予的股票期權的行權價格、激 勵對象名
單、期權數量進行調整，此次調整符合激勵計劃以及相關法規的規定， 不存在損
害股東利益的情況。監事會同意公司本次調整，股票期權行權價格由 3.63 元/
股調整為 3.13 元/股。將激勵對象由 161 人變更為 158 人，授出期權數量由
未行權的股票期權進行注銷。
五、法律意見書的結論性意見
國浩律師（杭州）事務所律師認為：截至本法律意見書出具日，百隆東方股
份有限公司 2021 年第二期激勵計劃的行權價格調整事項、激勵對象名單、期權數
量調整 并注銷部分已獲授但未行權的股權期權事項符合《上市公司股權激勵管理
辦法》 及《第二期激勵計劃（草案）》的相關規定。
六、備查文件
（一）第五屆董事會第六次會議決議；
（二）第五屆監事會第六次會議決議；
（三）獨立董事關于公司第五屆董事會第六次會議相關事項的獨立意見；
（四）《國浩律師（杭州）事務所關于百隆東方股份有限公司 2021 年第一
期與第二期股票期權激勵計劃股票期權行權相關事項之法律意見書》。
特此公告。
百隆東方股份有限公司董事會
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