中信建投證券股份有限公司
關(guān)于深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司
(資料圖)
非公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳
奧特迅電力設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧特迅”或“公司）非公開(kāi)發(fā)行股票的
持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》
等有關(guān)規(guī)定，對(duì)奧特迅非公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核
查，具體核查情況如下：
一、本次限售股基本情況
本次上市流通的限售股為奧特迅非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票，其中 2,269,289 股有
限售條件的流通股。
份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》
（證監(jiān)許可[2021]1166 號(hào)），核準(zhǔn)公司非公開(kāi)
發(fā)行不超過(guò) 66,179,220 股新股，發(fā)生轉(zhuǎn)增股本等情形導(dǎo)致總股本發(fā)生變化的，可
相應(yīng)調(diào)整本次發(fā)行數(shù)量；該批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量為 27,208,770 股，具體發(fā)行情況如下：
序號(hào) 發(fā)行對(duì)象名稱 發(fā)行股數(shù)（股） 認(rèn)購(gòu)金額（元） 鎖定期（月）
National Association
資基金
資基金
合計(jì) 27,208,770 359,699,939.40 -
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次非公開(kāi)發(fā)行新增股份已于 2021 年 12 月 13 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司深圳分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。本次發(fā)行完成后，公司新增有限售
條件股份 27,208,770 股，總股本由 220,597,400 股增至 247,806,170 股。
公司于 2022 年 6 月 17 日巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票部分限
（公告編號(hào)：2022-056），對(duì)其中 24,939,481 股有限
售股上市流通的提示性公告》
售條件的流通股進(jìn)行了解除限售，并于 2022 年 6 月 21 日前在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了非公開(kāi)發(fā)行限售股解除限售的手續(xù)。
本次限售股形成后至今，公司未發(fā)生因分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化
的情況，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為實(shí)際控制人廖曉霞女士，廖曉霞女士承諾，
本次非公開(kāi)發(fā)行的股份自上市之日起 18 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。以上解除股份限售的
股東與原《非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書》中的發(fā)行對(duì)
象一致、承諾與原《非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書》中
作出的承諾一致。
截至本核查意見(jiàn)出具日，實(shí)際控制人廖曉霞女士嚴(yán)格履行了上述承諾，不存
在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況，廖曉霞女士不存在非經(jīng)營(yíng)性
占用上市公司資金情況，公司也不存在對(duì)其違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益行為的
情況。
四、本次限售股上市流通情況
所持限售股數(shù)量 本次解除限售股 解除限售的股份占
序號(hào) 股東名稱
（股） 數(shù)量（股） 總股本比例
合計(jì) 2,269,289 2,269,289 0.92%
五、股份變動(dòng)情況
本次上市流通前 變動(dòng)數(shù) 本次上市流通后
股份性質(zhì)
股份數(shù)量（股） 比例 股份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 比例
一、有限售條件
的流通股份
二、無(wú)限售條件
的流通股份
總股本 247,806,170 100% - 247,806,170 100%
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，中信建投證券股份有限公司認(rèn)為：本次限售股份解除限售數(shù)量、上
市流通時(shí)間符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。截至本核查意見(jiàn)出具日，公司對(duì)于本次限售股
份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次限售股份解除限售
事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳奧特迅電力設(shè)備股份有
限公司非公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
伍春雷 伏江平
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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