證券代碼：688179 證券簡稱：阿拉丁 公告編號：2023-022
轉債代碼：118006 轉債簡稱：阿拉轉債
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
(資料圖)
阿拉丁關于可轉換公司債券“阿拉轉債”轉股價格調
整的公告
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
? 調整前轉股價格：39.88 元/股；
? 調整后轉股價格：39.86 元/股；
? 轉股價格調整實施日期：2023 年 6 月 20 日
一、轉股價格調整依據
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2022〕72 號文同意注冊，公司于 2022
年 3 月 15 日向不特定對象發行了 387.40 萬張可轉換公司債券，每張面值 100
元，發行總額 38,740.00 萬元。經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕88
號文同意，公司 38,740.00 萬元可轉換公司債券于 2022 年 4 月 12 日起在上海證
券交易所掛牌交易，債券簡稱“阿拉轉債”，債券代碼“118006”。
根據相關規定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發行可轉
換公司債券募集說明書》的約定（以下簡稱“《募集說明書》”），公司本次發行的
“阿拉轉債”自 2022 年 9 月 21 日起可轉換為公司股份，公司可轉債的初始轉股
價格為人民幣 63.72 元/股。因公司實施 2021 年度權益分派方案，自 2021 年 5
月 26 日起轉股價格調整為 45.23 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 5 月 20
日在上交所網站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關
于 2021 年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公告編號：2022-037）。
因觸發募集說明書中規定的向下修正轉股價格條款，公司分別于 2022 年 12
月 1 日、2022 年 12 月 19 日召開第四屆董事會第四次會議和 2022 年第四次臨時
股東大會，審議通過了《關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的議案》，并于 2022
年 12 月 19 日召開第四屆董事會第五次會議，審議通過了《關于向下修正可轉債
轉股價格的議案》，自 2022 年 12 月 21 日起，
“阿拉轉債”轉股價格由 45.23 元/
股調整為 39.88 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 12 月 20 日在上海證券交易
所網站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于向下修
正“阿拉轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-090）。
根據相關規定及公司《募集說明書》的約定，阿拉轉債在本次發行后，當公
司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包
括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）使公司股份發生變化時，公
司將按相關公式進行轉股價格的調整。
次會議，審議通過了《關于調整公司 2021 年限制性股票激勵計劃相關事項的議
案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司 2021 年
限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，并已在
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢授予的 206,484 股限制性
股票登記手續，公司股本由 141,313,907 股變更為 141,520,391 股，具體內容詳
見公司于 2023 年 6 月 16 日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）
披露的《阿拉丁 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結
果暨股份上市的公告》（公告編號：2023-021）。
公司于 2023 年 6 月 16 日召開公司第四屆董事會第九次會議，審議通過了《關
于可轉換公司債券“阿拉轉債”轉股價格調整的議案》，同意調整可轉換公司債
券轉股價格。
二、本次轉股價格調整情況
根據募集說明書的相關條款，阿拉轉債發行之后，當公司因派送股票股利、
轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況(不包括因本次發行的可轉債
轉股而增加的股本)使公司股份發生變化時，將按下述公式進行轉股價格的調整
(保留小數點后兩位，最后一位四舍五入)：
派送股票股利或轉增股本：P1=P0/(1+n)；
增發新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述兩項同時進行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送現金股利：P1=P0-D；
上述三項同時進行：P1＝(P0-D+A×k)/(1+n+k)
其中：P0 為調整前轉股價，n 為派送股票股利或轉增股本率，k 為增發新股
或配股率，A 為增發新股價或配股價，D 為每股派送現金股利，P1 為調整后轉股
價。
當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，
并在上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)或中國證監會指定的其他上
市公司信息披露媒體上刊登董事會決議公告，并于公告中載明轉股價格調整日、
調整辦法及暫停轉股期間(如需)；當轉股價格調整日為本次發行的可轉換公司債
券持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公
司調整后的轉股價格執行。
鑒于公司已完成了 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期
的股份登記手續，公司以 28.29 元/股的價格向 91 名激勵對象歸屬共 206,484
股股份，股份來源為定向增發，本次股權激勵歸屬登記使公司總股本由
增發新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
其中，P0 為調整前轉股價 39.88 元/股，A 為增發新股價 28.29 元/股，k 為
增發新股率 0.1461%（206,484/141,313,907=0.1461%），P1 為調整后價格。
P1=(39.88+28.29×0.1461%)/(1+0.1461%) =39.86 元/股
“阿拉轉債”轉股價格由 39.88 元/股調整為 39.86 元/股，調整后的轉股價
格于 2023 年 6 月 20 日開始生效。“阿拉轉債”于 2023 年 6 月 19 日暫停轉股，
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
董事會
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