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監管部門近日向券商發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報。監管表示，此次現場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研報。在《通報》中，監管部門指出，在現場檢查專項工作中注意到三大典型問題，主要體現為：部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整；內控制度執行有效性不足；研報制作審慎性不足，個別員工私自發表證券分析意見。 監管部門表示，后續將對相關違規機構和從業人員從嚴問責，各券商和相關從業人員應當結合此次專項檢查發現的問題，對照檢視，認真整改。（證券時報）
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