證券代碼：300615 證券簡(jiǎn)稱：欣天科技 公告編號(hào)：2023-046
深圳市欣天科技股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期
歸屬條件成就的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。
深圳市欣天科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 7 月 4 日召開
第四屆董事會(huì)第十一次（臨時(shí)）會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通
過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就
的議案》，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
（一）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案
獲授的限制 獲授的限制性 獲授的限制性
姓名 國(guó)籍 職務(wù) 性股票數(shù)量 股票占授予總 股票占當(dāng)前總
（萬股） 量的比例 股本比例
袁錚 中國(guó) 董事、副總經(jīng)理 100.00 20.00% 0.53%
汪長(zhǎng)華 中國(guó) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 30.00 6.00% 0.16%
合 計(jì) 130.00 26.00% 0.69%
獲授的限 獲授的限制 獲授的限制
制性股票 性股票占授 性股票占當(dāng)
姓名 國(guó)籍 職務(wù)
數(shù)量（萬 予總量的比 前總股本比
股） 例 例
王忠偉 中國(guó) 董事 30.00 6.00% 0.16%
副總經(jīng)理、董事會(huì)秘
孫海龍 中國(guó) 30.00 6.00% 0.16%
書
中層管理人員及核心骨干人員（共 28 人） 212.00 42.40% 1.13%
預(yù)留 98.00 19.60% 0.52%
合計(jì) 370.00 74.00% 1.98%
（1）第一類限制性股票
激勵(lì)對(duì)象獲授的全部第一類限制性股票適用不同的限售期，分別為12個(gè)月、24
個(gè)月和36個(gè)月，均自授予登記完成之日起計(jì)算。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的第
一類限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。
限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足
解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購。
授予的第一類限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售期間 解除限售比例
自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第一個(gè)解除限售期 40%
予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第二個(gè)解除限售期 30%
予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自授予登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授
第三個(gè)解除限售期 30%
予登記完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除 限售條件而
不能解除限售的限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購，不得遞延至下期解
除限售。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而
取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限
售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)公司對(duì)尚未解除限售的限 制性股票進(jìn)
行回購的，則因前述原因獲得的股份將一并回購。
（2）第二類限制性股票
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票自授予之日起 12 個(gè)月后（預(yù)留授予的限制
性股票自預(yù)留授予日起 12 個(gè)月后），且在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后按約定比
例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期間內(nèi)不得歸屬：
①公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原
預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
③自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之
日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。
首次授予的第二類限制性股票的歸屬安排如下表所示：
首次授予歸屬安排 歸屬期間 歸屬比例
自首次授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
第一個(gè)歸屬期 40%
予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
第二個(gè)歸屬期 30%
予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授
第三個(gè)歸屬期 30%
予之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不 能申請(qǐng)歸屬
的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。
激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股 本、送股等
情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，
若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬，作廢失效。
本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類限制性股票的授予價(jià)格為5.21元/股，第二類限制性
股票（含預(yù)留）的授予價(jià)格為5.21元/股。
（1）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2021-2023 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一
次，授予的第一類限制性股票及首次授予的第二類限制性股票各年度 業(yè)績(jī)考核目
標(biāo)如下表所示：
解除限售/歸屬期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售/歸屬期 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于150%；
第二個(gè)解除限售/歸屬期 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于190%；
第三個(gè)解除限售/歸屬期 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于230%；
注：1、上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且考核年度（2021-2023）的凈利潤(rùn)為
剔除本次及考核期間內(nèi)其它后續(xù)激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值。
預(yù)留授予的第二類限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下所示：
①若預(yù)留部分在2021年授予，則預(yù)留部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)與 首次授予一
致；
②若預(yù)留部分在2022年授予，則預(yù)留部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
歸屬期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)歸屬期 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于190%；
第二個(gè)歸屬期 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于230%；
注：1、上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且考核年度（2021-2023）的凈利潤(rùn)為
剔除本次及考核期間內(nèi)其它后續(xù)激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì) 劃解除限售
的第一類限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購，不得遞延至下期解除
限售；所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的第二類限制性股票均不得歸屬，并作
廢失效，不得遞延至下期歸屬。
（2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面考核要求
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效考核相關(guān)制度實(shí)施。 公司依據(jù)激
勵(lì)對(duì)象解除限售/歸屬前一年的考核結(jié)果確認(rèn)其解除限售/歸屬比例。 激勵(lì)對(duì)象個(gè)
人考核結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)
考核結(jié)果如下表所示：
個(gè)人考核結(jié)果 優(yōu)秀 良好 合格 不合格
個(gè)人層面解除限售/歸屬比例 100% 80% 0
在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可解除限售/歸屬的限制性
股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售/歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面解除限售/歸屬比例。
激勵(lì)對(duì)象按照當(dāng)年實(shí)際可解除限售額度解除限售第一類限制性股 票，考核當(dāng)
年不得解除限售的第一類限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購注銷。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期
計(jì)劃歸屬的第二類限制性股票因考核原因不能歸屬的部分，作廢失效，不可遞延至
下一年度。
（二）2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
于<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、
《關(guān)于<公司 2021
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。同日，公司召開第三屆
監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
《關(guān)于<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
案）>及其摘要的議案》、
法>的議案》和《關(guān)于核實(shí)<公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議
案》。
為自 2021 年 4 月 28 日起至 2021 年 5 月 7 日止。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任
何異議，并于 2021 年 5 月 8 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象人員名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號(hào)：2021-035）。
司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司 2021 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。并于同日披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情
人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-039）。
屆監(jiān)事會(huì)第十七次（臨時(shí)）會(huì)議，審議并通過《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》
、《關(guān)于向公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象首次
授予限制性股票的議案》
。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事
會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)的報(bào)告。
三屆監(jiān)事會(huì)第二十次（臨時(shí)）會(huì)議，審議并通過《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了
同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具
了相應(yīng)的報(bào)告。
示期為自 2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日止。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未
收到任何異議，并于 2021 年 12 月 24 日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2021 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象人員名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號(hào)：
事會(huì)第四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的第
二類限制性股票的議案》《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解
除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)
歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的 獨(dú)立意見，
監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)的報(bào)告。
屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)
《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激
留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》、
勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表
了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出
具了相應(yīng)的報(bào)告。
監(jiān)事會(huì)第十次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的
限制性股票的議案》《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限
售條件成就的議案》《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬
期條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)
前述事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)的報(bào)告。
三、限制性股票授予數(shù)量及價(jià)格歷次變動(dòng)情況
具備激勵(lì)對(duì)象資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，授予限制性股票總量由 500 萬股調(diào)整為 495 萬
股，首次授予第二類限制性股票數(shù)量由 272 萬股變更為 267 萬股，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)
由 32 人調(diào)整為 31 人。同時(shí)，由于公司 2020 年年度權(quán)益分派已于 2021 年 5 月 28
日實(shí)施完畢，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格（含預(yù)留授
予價(jià)格）由 5.21 元/股調(diào)整為 5.16 元/股。 以上事項(xiàng)已經(jīng)公司 2021 年 6 月 25 日
召開的第三屆董事會(huì)第十八次（臨時(shí)）會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次（臨時(shí)）會(huì)議
審議通過。
，本期個(gè)人層面歸
屬比例為 80%，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
，上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未歸屬的第二類
限制性股票 0.8 萬股將作廢；同時(shí)公司 2021 年年度權(quán)益分派已于 2022 年 5 月 27
日實(shí)施完畢，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格（含預(yù)留授
予價(jià)格）由 5.16 元/股調(diào)整為 5.11 元/股。以上事項(xiàng)已經(jīng)公司 2022 年 6 月 7 日召
開的第四屆董事會(huì)第五次（臨時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第四次（臨時(shí)）會(huì)議審議通
過。
預(yù)留授予部分有 1 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，其已獲授但尚未歸屬的第二
類限制性股票合計(jì) 25.20 萬股不得歸屬并由公司作廢。以上事項(xiàng)已經(jīng)公司 2022 年
會(huì)議審議通過。
劃（草案）》，上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未歸屬的第二類限制性股票 1.8 萬股將作廢；
同時(shí)公司 2022 年年度權(quán)益分派已于 2023 年 6 月 8 日實(shí)施完畢，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，
時(shí)）會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過。
除上述調(diào)整事項(xiàng)外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容一致。
四、關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期的歸屬條件成就的說明
（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期說明
根據(jù)《深圳市欣天科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定，公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予的第二
類限制性股票自首次授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予之日起 36
個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可申請(qǐng)歸屬所獲總量的 30%。公司首次授予第二
類限制性股票的授予日為 2021 年 6 月 25 日。公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二
類限制性股票已于 2023 年 6 月 26 日進(jìn)入第二個(gè)歸屬期。
（二）滿足歸屬條件情況的說明
根據(jù)公司 2020 年年度股東大會(huì)授權(quán)，按照公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)
定，公司董事會(huì)認(rèn)為 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬
條件已經(jīng)成就，現(xiàn)就歸屬條件成就情況說明如下：
歸屬條件 達(dá)成情況
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)
告；
冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì) 公司未發(fā)生前述情形，符合歸屬條
報(bào)告； 件。
規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
當(dāng)人選；
構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁 條件。
入措施；
事、高級(jí)管理人員情形的；
的；
（三）激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求： 本次授予激勵(lì)對(duì)象符合歸屬任職期
激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須 限要求。
滿足 12 個(gè)月以上的任職期限。
（四）公司層面的業(yè)績(jī)考核要求：
本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2021-2023 年三個(gè)
會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，首次授予的
第二類限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所
示：
歸屬期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
第一個(gè)歸 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021年凈 伙）審計(jì)公司 2022 年歸屬于上市公
屬期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于150%； 司股東的凈利潤(rùn)為 46,483,380.82，
剔除公司 2022 年激勵(lì)計(jì)劃股份支付
第二個(gè)歸 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022年凈
費(fèi) 用 影 響 的 凈利潤(rùn)數(shù)值為
屬期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于190%；
凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)率為 1,035.91%，公司
第三個(gè)歸 以2020年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023年凈
層面業(yè)績(jī)考核滿足歸屬條件。
屬期 利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于230%；
注：1、上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股
東的凈利潤(rùn)，且考核年度（2021-2023）的凈利潤(rùn)為剔除本
次及考核期間內(nèi)其它后續(xù)激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影 響的數(shù)
值。
（五）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求：
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績(jī)效
考核相關(guān)制度實(shí)施。公司依據(jù)激勵(lì)對(duì)象歸屬前一
年的考核結(jié)果確認(rèn)其歸屬比例。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考 本次符合歸屬條件激勵(lì)對(duì)象共 27
核結(jié)果分為“優(yōu)秀”、
“良好”、
“合格”、
“不合 名，激勵(lì)對(duì)象的考評(píng)結(jié)果均為“優(yōu)秀”
格”四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)考核結(jié)果如下表所示： 或“良好”，個(gè)人層面歸屬比例為
個(gè)人考核結(jié)果 優(yōu)秀 良好 合格 不合格
個(gè)人層面歸屬
比例
在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)
年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬
的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核
原因不能歸屬的部分，作廢失效，不可遞延至下
一年度。
綜上所述，公司設(shè)定的首次授予部分第二個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，根據(jù)
公司激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排，首次授予部分第二個(gè)歸屬期，公司27名激勵(lì)對(duì)象可歸屬
的限制性股票共計(jì)68.10萬股，公司將按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分
第二個(gè)歸屬期歸屬的相關(guān)事宜。
（三）部分未達(dá)到歸屬條件的限制性股票的處理方法
公司對(duì)于部分未達(dá)到歸屬條件的限制性股票作廢失效處理，詳見 《關(guān)于作廢
五、本次限制性股票可歸屬的具體情況
（一）首次授予日：2021年6月25日
（二）首次授予部分第二個(gè)歸屬期可歸屬數(shù)量：68.10萬股
（三）首次授予部分第二個(gè)歸屬期可歸屬人數(shù)：27人
（四）授予價(jià)格：5.01元/股（調(diào)整后）
（五）股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股股票。
（六）激勵(lì)對(duì)象名單及歸屬情況姓名職務(wù)
獲授限制性股票 本次可歸屬的 本次可歸屬數(shù)量占已授
姓名 職務(wù)
數(shù)量（萬股） 數(shù)量（萬股） 予的限制性股票的比例
副總經(jīng)理、董事
孫海龍 30.00 9.00 30%
會(huì)秘書
中層管理人員及核心骨干
人員（共26人）
合 計(jì) 227.00 68.10 30%
六、獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：本次歸屬事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱
“《管理辦法》”）及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》有關(guān)歸屬的相關(guān)規(guī)定。公司具備實(shí)施限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的不得歸屬的情
形。本次可歸屬的激勵(lì)對(duì)象滿足《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的歸屬
條件，其作為公司本次可歸屬的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。本次歸屬事項(xiàng)的審
議程序合法合規(guī)，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
因此，我們一致同意公司到期為滿足條件的激勵(lì)對(duì)象辦理第二類限制 性股票首次
授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事宜。
七、監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、
《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司 2021 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司依
據(jù)公司 2020 年年度股東大會(huì)的授權(quán)并按照《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合
條件的 27 名激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬相關(guān)事宜。
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：本次擬歸屬的 27 名激勵(lì)對(duì)象均
符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任
職資格，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合
本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì) 計(jì)劃激勵(lì)對(duì)
象的主體資格合法、有效；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件已成就。
監(jiān)事會(huì)同意為符合條件的上述激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬事宜。上述事項(xiàng) 符合相關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。
八、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上股東的，本次董事會(huì)決議
日前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票情況說明
本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包含持股 5%以上的股東。
經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在本次董事會(huì)決議日前 6
個(gè)月內(nèi)不存在買賣公司股票的行為。
九、本次歸屬對(duì)公司相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
公司本次對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中首次授予部分滿足歸屬條件的激勵(lì)
對(duì)象辦理第二個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事宜，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律
監(jiān)管指南第 1 號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》等相關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—
—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值，在授予日后不需要
對(duì)限制性股票進(jìn)行重新評(píng)估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，
根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸
屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)
入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待
期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷。
本次歸屬限制性股票 68.10 萬股，總股本將增加，并影響和攤薄公司基本每股
收益和凈資產(chǎn)收益率，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性
股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。
本次歸屬對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次歸屬完成后，公司股權(quán)分布
仍具備上市條件。
十、法律意見書結(jié)論性意見
廣東為則為律師事務(wù)所律師認(rèn)為：截至本《法律意見書》出具日：
公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件已成就，本 次歸屬符
合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；
公司已按照《管理辦法》、《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，履行了現(xiàn)階段的信息披
露義務(wù)，隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的
規(guī)定履行持續(xù)信息披露義務(wù)。
十一、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見
深圳價(jià)值在線信息科技股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧
問報(bào)告出具日，欣天科技本次解除限售/歸屬的激勵(lì)對(duì)象符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的
解除限售/歸屬所必須滿足的條件，且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》
《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
欣天科技本次解除限售/歸屬尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向深圳證券交易所、
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
十二、備查文件
股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整、作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票、第二個(gè)解除限售期解
除限售條件成就及首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就之法律意見書；
條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。
特此公告。
深圳市欣天科技股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇二三年七月五日
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