興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于浙江潤陽新材料科技股份有限公司
(資料圖)
新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見
興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構(gòu)”）作為浙江
潤陽新材料科技股份有限公司（以下簡稱“潤陽科技”或“公司”）首次公開發(fā)
行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)
管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》
、《深圳證券
交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》、
《深圳證券
交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號——交易與關(guān)聯(lián)交易（2023 年修訂）》《深
圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的規(guī)定，對潤陽科技新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項進行了
審慎核查，核查意見如下：
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易概述
根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及日常經(jīng)營需要，公司及控股子公司預(yù)計 2023 年度將與
關(guān)聯(lián)方杭州空氣盒子包裝有限公司（以下簡稱“盒子包裝”）、杭州歐信包裝科
技有限公司（以下簡稱“歐信包裝”）發(fā)生總金額累計不超過人民幣 1,800.00 萬
元的日常關(guān)聯(lián)交易；與關(guān)聯(lián)方浙江省芽芽慈善基金會（以下簡稱“芽芽慈善基金
會”）發(fā)生總金額累計不超過人民幣 300.00 萬元的其他關(guān)聯(lián)交易，2022 年公司
及控股子公司與關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生關(guān)聯(lián)交易總額為 225.00 萬元，2023 年一至六月，
公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生關(guān)聯(lián)交易總額為 800.01 萬元。
（二）履行的審議程序
事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。
公司獨立董事對該議案發(fā)表了事前認可和同意的獨立意見，保薦機構(gòu)出具了核查
意見。本次 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項在董事會審批權(quán)限內(nèi)，無需提交股
東大會審議。
事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于新增公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的
議案》。公司獨立董事對該議案發(fā)表了事前認可和同意的獨立意見，保薦機構(gòu)出
具了核查意見。本次新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項在董事會審批權(quán)限內(nèi)，
無需提交股東大會審議。
（三）預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額
單位：萬元
預(yù)計 調(diào)整后 截至 2022 年與
關(guān)聯(lián) 關(guān)聯(lián)交 新增
關(guān)聯(lián) 關(guān)聯(lián)交 2023 年 2023 年 2023.06. 關(guān)聯(lián)方實
交易 易定價 預(yù)計
方 易內(nèi)容 發(fā)生金 度預(yù)計 30 已發(fā) 際發(fā)生金
類別 原則 金額
額 金額 生金額 額
盒子 按照市
向關(guān)
包裝/ 產(chǎn)品銷 場公允
聯(lián)方 - 800.00 800.00 281.11① -
歐信 售 價格協(xié)
銷售
包裝 商定價
加工
盒子 按照市
向關(guān) 費、存
包裝/ 場公允 1,000.0
聯(lián)方 貨采購 1,000.00 - 518.90 -
歐信 價格協(xié) 0
采購 及設(shè)備
包裝 商定價
采購
向關(guān) 芽芽
聯(lián)方 慈善 捐贈支 公允價
進行 基金 出 格
捐贈 會
合計 - - - 1,300.00 800.00 800.01 225.00
注：①根據(jù)公司《公司章程》，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額人民幣 300.00 萬元以下或
低于公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%的關(guān)聯(lián)交易事項，報公司董事長批準后執(zhí)行。
公司 2023 年 1-6 月及 2022 年與關(guān)聯(lián)方實際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易金額滿足公司董事長批準的標
準，未召開董事會審議。
二、關(guān)聯(lián)方基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）關(guān)聯(lián)方基本情況
公司名稱：杭州空氣盒子包裝有限公司
法定代表人：戴增賢
注冊資本：500.00 萬人民幣
成立日期：2018 年 6 月 27 日
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)余杭街道勝義路 6-2 號 2 幢 2 層 A
經(jīng)營范圍：盒子包裝：生產(chǎn)：氣柱袋；服務(wù)：包裝技術(shù)、計算機軟硬件的技
術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢；批發(fā)、零售：氣柱袋機器、普通器械、通訊器材、
五金電器、自動化元件（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營
活動）
最近一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)：截至 2023 年 6 月 30 日，盒子包裝的總資產(chǎn)為 358.56
萬元，2023 年 1-6 月營業(yè)收入為 135.02 萬元，凈利潤為-11.86 萬元（以上財務(wù)數(shù)
據(jù)未經(jīng)審計）。
公司名稱：杭州歐信包裝科技有限公司
法定代表人：戴增賢
注冊資本：6800.00 萬人民幣
成立日期：2013 年 8 月 30 日
注冊地址：浙江省杭州市臨平區(qū)東湖街道經(jīng)濟開發(fā)區(qū)振興東路 9 號 2 幢 A300
室
經(jīng)營范圍：一般項目：包裝材料及制品銷售；塑料制品銷售；塑料制品制造；
辦公用品銷售；機械設(shè)備銷售；包裝服務(wù)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技
術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；技術(shù)進出口；貨物進出口；進出口代理（依法須
經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）
最近一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)：截止 2023 年 6 月 30 日，歐信包裝的總資產(chǎn)為
上財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
基金會名稱：浙江省芽芽慈善基金會
法定代表人：費曉鋒
企業(yè)類型：基金會法人
注冊資本：200.00萬元人民幣
注冊地址：浙江省湖州市長興縣李家巷鎮(zhèn)南太湖老虎洞村3號樓綜合樓3樓
業(yè)務(wù)范圍：救孤、助殘：物資、資金上救助困境少年、殘疾人；恤病、助醫(yī)、
助學(xué)：資金、物資上救助病患、困難家庭。
（二）與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
東，從實質(zhì)重于形式的角度出發(fā)，基于謹慎原則，將戴增賢本人實際控制的盒子
包裝、歐信包裝兩家公司認定為公司及子公司的關(guān)聯(lián)方。
慈善基金會的理事長并同時擔任法定代表人，芽芽慈善基金會認定為公司的關(guān)聯(lián)
方。
（二）履約能力分析
盒子包裝、歐信包裝均為依法存續(xù)并持續(xù)經(jīng)營的法人實體，具備正常的履約
能力，均不是失信被執(zhí)行人，不存在履約能力障礙。芽芽慈善基金會的捐贈款項
為公益性捐贈資金，資金來源為公司自有資金，社會捐贈額度不會對公司日常經(jīng)
營活動構(gòu)成不利影響亦不會影響公司的財務(wù)狀況。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
（一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
上述日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容主要為加工費、存貨采購及設(shè)備采購、產(chǎn)品銷售、捐
贈等，交易各方均根據(jù)自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則達成交易協(xié)議，
交易價格參照市場公允價格定價。涉及社會捐贈的關(guān)聯(lián)交易，捐贈款項安排由芽
芽慈善基金會根據(jù)理事會決議及其業(yè)務(wù)范圍，按照合規(guī)、公開透明的原則管理和
使用。
（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
上述關(guān)聯(lián)交易經(jīng)公司董事會批準后，由管理層在董事會授權(quán)的范圍內(nèi)根據(jù)業(yè)
務(wù)開展情況與關(guān)聯(lián)方簽署具體協(xié)議。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
公司及子公司與盒子包裝、歐信包裝擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是基于公司長期的發(fā)
展戰(zhàn)略和經(jīng)營需要，借助關(guān)聯(lián)方進行資源整合，優(yōu)勢互補，發(fā)揮雙方在業(yè)務(wù)上的
協(xié)同效應(yīng)，完善公司的產(chǎn)業(yè)布局，促進公司在塑料包裝領(lǐng)域的長足發(fā)展。公司通
過芽芽慈善基金會進行社會捐贈，履行了上市公司的社會責(zé)任，為我國公益事業(yè)
發(fā)展做出積極的貢獻，也幫助公司樹立了良好的企業(yè)形象。
上述關(guān)聯(lián)交易遵循公開、公平、公正的原則，不會對公司未來財務(wù)狀況、經(jīng)
營成果造成不利影響，不影響公司的獨立性，不存在損害公司及其他股東特別是
中小股東利益的情形。
五、獨立董事、監(jiān)事會出具的意見
（一）獨立董事的事前認可和獨立意見
經(jīng)查閱，我們認為：公司新增的日常關(guān)聯(lián)交易事項屬于公司正常經(jīng)營發(fā)展需
要，具有合理性和必要性，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不會對
公司獨立性產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，我們
同意將新增公司 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項提交公司董事會審議。
經(jīng)核查，我們認為：公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項，遵循了公
開、公平、公正的原則，額度適當，符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，上述事項履行
了必要的審批程序，表決決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，
維護了公司全體股東的合法權(quán)益和公司的獨立性。因此，我們一致同意新增公司
（二）監(jiān)事會審核意見
監(jiān)事會認為：公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易遵循公開、公平、公正的原
則，不會對公司未來財務(wù)狀況、經(jīng)營成果造成不利影響，不影響公司的獨立性，
不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。
六、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：潤陽科技新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項
已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事認可本次事項并發(fā)表了同意的獨立意見，
履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—
—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及《公司章程》與公司關(guān)聯(lián)交易決策制
度的相關(guān)規(guī)定；
本次公司與關(guān)聯(lián)方新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項，是基于公司管
理需要而進行，關(guān)聯(lián)交易定價遵循市場化原則，不存在損害公司及股東利益的情
形。
綜上，保薦機構(gòu)對公司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于浙江潤陽新材料科技股份有限公
司新增 2023 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
邱龍凡 陸曉航
興業(yè)證券股份有限公司
年 月 日
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關(guān)鍵詞：
