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券商中國記者從中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中證協(xié)）獲悉，知名私募寧泉資產(chǎn)旗下“寧泉致遠(yuǎn)55號(hào)私募證券投資基金”被限制參與網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)，限制時(shí)間為6個(gè)月（2025年6月20日—2025年12月19日）。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，前述寧泉資產(chǎn)產(chǎn)品已被列入“配售對(duì)象不得參與業(yè)務(wù)名單”，具體原因并未對(duì)外公布。

寧泉資產(chǎn)全稱“上海寧泉資產(chǎn)管理有限公司”，由資管大佬楊東在2018年1月創(chuàng)立，公司注冊(cè)資本金2000萬元。公開信息顯示，楊東在1992年至2003年6月歷任興業(yè)證券(601377)股份有限公司交易部總經(jīng)理等職務(wù)；2003年6月至2017年1月?lián)喂紮C(jī)構(gòu)興全基金管理有限公司總經(jīng)理。楊東曾在A股6000點(diǎn)時(shí)以公開信形式“苦勸”基民贖回。經(jīng)過多年發(fā)展，寧泉資產(chǎn)已躋身國內(nèi)股票私募第一梯隊(duì)，最新管理規(guī)模超過400億元。

今年3月，《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》修訂發(fā)布，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)規(guī)則，網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)也成為有關(guān)部門監(jiān)管重點(diǎn)。根據(jù)這一規(guī)則，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)，二十一類行為被明文禁止。具體包括“報(bào)送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”“使用他人賬戶、多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)”“與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)”等。

“以前大家參與打新可能不會(huì)看得特別細(xì)，在合規(guī)方面對(duì)部分細(xì)節(jié)會(huì)有所疏忽。新規(guī)出臺(tái)后，網(wǎng)下打新監(jiān)管有所趨嚴(yán)，如果在這方面合規(guī)沒有及時(shí)跟上，就很容易吃到罰單。除了中證協(xié)，交易所也在加強(qiáng)這方面監(jiān)管。”有私募人士向記者表示。

公開信息顯示，寧泉資產(chǎn)旗下多只產(chǎn)品積極參與打新。寧泉致遠(yuǎn)55號(hào)最近一次曾出現(xiàn)在5月28日優(yōu)優(yōu)綠能的網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告中，以B類“投資者”身份出現(xiàn)在配售名單。但此后多只新股的發(fā)行公告中，就沒有再看到這只產(chǎn)品的身影。

券商中國記者發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有3家機(jī)構(gòu)和2名自然人被中證協(xié)列入網(wǎng)下投資者限制名單，違規(guī)問題主要集中在未審慎報(bào)價(jià)、新股網(wǎng)下詢價(jià)業(yè)務(wù)操作流程不完備、新股網(wǎng)下詢價(jià)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善、重要操作履行復(fù)核機(jī)制不到位等。

此外，上交所今年也因網(wǎng)下打新違規(guī)對(duì)上海辰翔私募基金管理有限公司等予以監(jiān)管警示，涉及問題包括“內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部執(zhí)行不到位”“內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范”等。

校對(duì)：王蔚

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