證券簡稱：長電科技 證券代碼：600584
上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司
(相關資料圖)
關于
江蘇長電科技股份有限公司
調整行權價格相關事項
之
獨立財務顧問報告
目 錄
一、釋義
電科技股份有限公司 2022 年股票期權激勵計劃調整行權價格相關事項之獨立財務顧問報
告》。
股票期權激勵計劃。
格購買本公司一定數量股票的權利。
核心技術（業務）骨干。
計劃中行權即為激勵對象按照激勵計劃設定的條件和價格購買標的股票的行為。
件。
二、聲明
本獨立財務顧問對本報告特作如下聲明：
（一）本獨立財務顧問報告所依據的文件、材料由長電科技提供，本激勵計劃所涉
及的各方已向獨立財務顧問保證：所提供的出具本獨立財務顧問報告所依據的所有文件
和材料合法、真實、準確、完整、及時，不存在任何遺漏、虛假或誤導性陳述，并對其
合法性、真實性、準確性、完整性、及時性負責。本獨立財務顧問不承擔由此引起的任
何風險責任。
（二）本獨立財務顧問僅就本次激勵計劃調整行權價格相關事項等事項對長電科技
股東是否公平、合理，對股東的權益和上市公司持續經營的影響發表意見，不構成對長
電科技的任何投資建議，對投資者依據本獨立財務顧問報告所做出的任何投資決策而可
能產生的風險，本獨立財務顧問均不承擔責任。
（三）本獨立財務顧問未委托和授權任何其它機構和個人提供未在本獨立財務顧問
報告中列載的信息和對本獨立財務顧問報告做任何解釋或者說明。
（四）本獨立財務顧問提請上市公司全體股東認真閱讀上市公司公開披露的關于本
次激勵計劃調整行權價格事宜的相關信息。
（五）本獨立財務顧問本著勤勉、審慎、對上市公司全體股東盡責的態度，依據客
觀公正的原則，對本次激勵計劃調整行權價格涉及的事項進行了深入調查并認真審閱了
相關資料，調查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次董事會、股東大會決
議、最近一期公司財務報告、公司的生產經營計劃等，并和上市公司相關人員進行了有
效的溝通，在此基礎上出具了本獨立財務顧問報告，并對本報告的真實性、準確性和完
整性承擔責任。
本獨立財務顧問報告僅供公司本次調整行權價格事項之目的使用，不得用作任何其
他目的。本獨立財務顧問同意將本報告作為公司本次調整行權價格事項所必備的文件，
按照相關法律、法規以及上海證券交易所有關規定進行公告。
本獨立財務顧問報告系按照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規
和規范性文件的要求，根據上市公司提供的有關資料制作。
三、基本假設
本獨立財務顧問所發表的本報告，系建立在下列假設基礎上：
（一）國家現行的有關法律、法規及政策無重大變化；
（二）本獨立財務顧問所依據的資料具備真實性、準確性、完整性和及時性；
（三）上市公司對本次激勵計劃所出具的相關文件真實、可靠；
（四）本激勵計劃不存在其他障礙，涉及的所有協議能夠得到有效批準，并最終能
夠如期完成；
（五）本激勵計劃涉及的各方能夠誠實守信的按照本激勵計劃及相關協議條款全面
履行所有義務；
（六）無其他不可預計和不可抗拒因素造成的重大不利影響。
四、本次激勵計劃履行的審批程序
次臨時會議，會議審議通過了《關于公司 2022 年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的
議案》、《關于公司 2022 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案》等相關議案，
獨立董事對公司第七屆董事會第十四次臨時會議相關事項發表了獨立意見，監事會對
勵對象名單。公示期間，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象名單提出的異議。
對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：臨 2022-028）。
于公司 2022 年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司 2022 年股票
期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司
大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日，在激勵對象符合條件時向其授予股票期
權并辦理授予股票期權所必需的全部事項。
時會議審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，確定 2022 年 4 月 29 日為
授予日，授予 1,382 名激勵對象 3,113 萬份股票期權。公司獨立董事對第七屆董事會第十
五次臨時會議的相關事項發表了獨立意見。監事會對此進行核實并發表了核查意見。
人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨 2022-029）。
期權的登記工作。
會議審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》、《關于公
司 2022 年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》、《關于注銷 2022 年
股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。公司獨立董事對第八屆董事會第一次臨時會
議的相關事項發表了獨立意見。監事會對此進行核實并發表了核查意見。
會議審議通過了《關于調整公司 2022 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。公司獨立
董事對該事項發表了獨立意見。
綜上，本獨立財務顧問認為，截至本獨立財務顧問報告出具日，公司本次調整行權
價格事項已經取得必要的批準和授權，符合《管理辦法》及本激勵計劃的相關規定。
五、獨立財務顧問意見
（一）本次調整股票期權行權價格的情況
公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會，審議通過了公司2022年度利潤分配
方案，本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，每股派發現金紅
利0.20元（含稅）。
公司于2023年6月15日披露了《江蘇長電科技股份有限公司2022年年度權益分派實施
公告》，以2023年6月20日總股本1,786,557,826股為基數，向全體股東每股派發現金紅利
根據《2022年股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）之“本激勵計劃的調
整方法和程序”的規定，若在激勵對象行權前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅
利、股票拆細、配股或縮股、派息等事項，應對行權價格進行相應的調整。公司董事會
擬對2022年股票期權激勵計劃2023年6月21日（2022年度權益分派完成日）以后的行權價
格進行調整。
派息時的調整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。經派息
調整后，P仍須大于1。
根據以上公式，在2023年6月21日后，公司激勵計劃行權價格=19.51-0.20=19.31元/
股。
綜上，在2023年6月21日后，公司已授予尚未行權的股票期權的行權價格由19.51元/
股調整為19.31元/股。
根據公司2022年第二次臨時股東大會的授權，本次調整屬于股東大會授權范圍內事
項，經公司董事會通過即可。
經核查，本獨立財務顧問認為，本次調整行權價格相關事項符合相關規定，程序合
法合規，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊與
核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。
（二）結論性意見
綜上，本獨立財務顧問認為，長電科技本次調整行權價格已取得必要的審批和授
權，公司本次調整行權價格相關事項符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及
《激勵計劃》等的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。
六、備查文件及咨詢方式
（一）備查文件
價格的獨立意見；
（二）咨詢方式
單位名稱： 上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司
經 辦 人： 方攀峰
聯系電話： 021-52583137
傳 真： 021-52588686
聯系地址： 上海市新華路 639 號
郵 編： 200052
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