證券代碼：601330      證券簡稱：綠色動力       公告編號：臨 2023-038

轉債代碼：113054      轉債簡稱：綠動轉債

(資料圖片僅供參考)

            綠色動力環保集團股份有限公司

  關于“綠動轉債”預計滿足轉股價格修正條款的

                   提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  一、可轉債發行上市概況

  經中國證監會《關于核準綠色動力環保集團股份有限公司公開發行可轉換公

司債券的批復》(證監許可[2022]132號)核準，綠色動力環保集團股份有限公司

(以下簡稱“公司”)于2022年2月25日公開發行可轉換公司債券2,360萬張，每張

面值為人民幣100.00元，按面值發行，發行總額人民幣23.60億元，期限6年，票

面利率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、

第六年2.00%。

  經上海證券交易所自律監管決定書[2022]70號文同意,公司23.60億元可轉

換公司債券于2022年3月23日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“綠動轉

債”，債券代碼“113054”。

  “綠動轉債”轉股期限為2022年9月5日至2028年2月24日，初始轉股價格為

月21日起由9.82元/股調整為9.72元/股(公告編號:臨2022-031)；因公司實施

整為9.60元/股（公告編號：臨2023-029）。

  二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發情況

  （一）轉股價格修正條款

  根據《綠色動力環保集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”），“綠動轉債”的轉股價格修正條款如下：

  在“綠動轉債”存續期間，當公司 A 股股票在任意連續三十個交易日中至少

十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 85%(不含 85%)時，公司董事會有權

提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會及類別股東大會審議表決。

  上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時,持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格

應不低于前述的股東大會召開日前二十個交易日公司 A 股股票交易均價和前一

個交易日公司 A 股股票交易均價的較高者，且不低于最近一期經審計的每股凈資

產和股票面值。

  若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日

前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算,在轉股價格調整日及之后的交易

日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

  如公司決定向下修正轉股價格，公司將在上海證券交易所網站和中國證監會

指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，公告修正幅度和暫停轉股期間等

有關信息；并根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》及《公司章程》要

求在香港市場予以公布(如需)。從轉股價格修正日起，開始恢復轉股申請并執行

修正后的轉股價格。

  若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申

請應按修正后的轉股價格執行。

  （二）轉股價格修正條款預計觸發情況

  本次觸發“綠動轉債”轉股價格修正條款的期間自 2023 年 8 月 17 日起算。

截至 2023 年 8 月 30 日收盤，公司 A 股股票連續 10 個交易日的收盤價格低于當

前轉股價格的 85%（即 8.16 元/股），若未來 20 個交易日內有 5 個交易日的公司

A 股股票收盤價低于當前轉股價格的 85%，將可能觸發“綠動轉債”的向下修正

條款。

  根據上海證券交易所《上市公司自律監管指引第 12 號——可轉換公司債券》，

上市公司應當在預計觸發轉股價格修正條件的 5 個交易日前及時披露提示性公

告。在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修正

轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公

告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息披露

義務。

     三、風險提示

     公司將根據本公司《募集說明書》的約定和相關法律法規要求，于觸發“綠

動轉債”的轉股價格修正條件后確定是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義

務。

     敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。

  特此公告。

                       綠色動力環保集團股份有限公司董事會

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