證券代碼：688036 證券簡稱：傳音控股 公告編號：2023-020
【資料圖】
深圳傳音控股股份有限公司
第三個歸屬期符合歸屬條件的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 限制性股票擬歸屬數(shù)量：196.56 萬股
? 歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票
一、本次股權(quán)激勵計劃批準及實施情況
（一）本次股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序
（1）股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票。
（2）授予數(shù)量：公司 2020 年 7 月 3 日召開第一屆董事會第三十四次會議與
第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過的《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計
劃相關(guān)事項的議案》，授予的限制性股票總量調(diào)整為 776.20 萬股，占本激勵計
劃草案公告時公司股本總額 80,000 萬股的 0.97%。其中，首次授予 621.00 萬股，
占本激勵計劃公布時公司股本總額的 0.78%；預(yù)留 155.20 萬股，占本激勵計劃公
布時公司股本總額的 0.19%。2021 年 6 月 25 日，公司召開第二屆董事會第六次
會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵
計劃激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，實際預(yù)留授予 145.15 萬股，占本
激勵計劃公布時公司股本總額的 0.18%。
（3）授予價格（調(diào)整后）：22.94 元/股，即滿足歸屬條件后，激勵對象可以
每股 22.94 元的價格購買公司向激勵對象增發(fā)的公司 A 股普通股股票。
（4）激勵人數(shù)：首次授予 294 人，預(yù)留授予 134 人。
（5）具體的歸屬安排如下：
首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：
歸屬權(quán)益數(shù)量占授
歸屬安排 歸屬時間
予權(quán)益總量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 個月后的首個交易日至首
股票第一個歸屬期 次授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 個月后的首個交易日至首
股票第二個歸屬期 次授予之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 個月后的首個交易日至首
股票第三個歸屬期 次授予之日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日止
若預(yù)留部分在 2020 年授予完成，則預(yù)留部分歸屬安排與首次授予部分一
致；若預(yù)留部分在 2021 年授予完成，則預(yù)留部分歸屬安排如下表所示：
歸屬權(quán)益數(shù)量占預(yù)留授
歸屬安排 歸屬時間
予權(quán)益總量的比例
自預(yù)留授予之日起 12 個月后的首個交易日
預(yù)留授予的限制性
至預(yù)留授予之日起 24 個月內(nèi)的最后一個交 50%
股票第一個歸屬期
易日止
自預(yù)留授予之日起 24 個月后的首個交易日
預(yù)留授予的限制性
至預(yù)留授予之日起 36 個月內(nèi)的最后一個交 50%
股票第二個歸屬期
易日止
（6）任職期限和業(yè)績考核要求
① 激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個月以上的任職期
限。
② 公司層面業(yè)績考核要求
本激勵計劃首次授予部分的激勵對象考核年度為 2020-2022 年 3 個會計年度，
每個會計年度考核一次，各年度對應(yīng)歸屬批次的業(yè)績考核目標如下表所示：
歸屬安排 對應(yīng)考核年度 業(yè)績考核目標
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2020 年營業(yè)收入增
首次授予第一個歸屬期 2020 長率不低于 10%；或以 2019 年扣非后凈利潤為
基數(shù)，2020 年扣非后凈利潤增長率不低于 10%。
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2021 年營業(yè)收入增
首次授予第二個歸屬期 2021
長率不低于 33%；或以 2019 年扣非后凈利潤為
基數(shù)，2021 年扣非后凈利潤增長率不低于 33%。
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2022 年營業(yè)收入增
首次授予第三個歸屬期 2022 長率不低于 55%；或以 2019 年扣非后凈利潤為
基數(shù)，2022 年扣非后凈利潤增長率不低于 55%。
注：上述“營業(yè)收入”口徑以會計師事務(wù)所經(jīng)審計的合并報表為準。“扣非后凈利潤”以經(jīng)審計的歸屬
于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤并且剔除公司實施股權(quán)激勵計劃所產(chǎn)生的股份支付
費用的數(shù)值作為計算依據(jù)。下同。
若預(yù)留部分在 2020 年授予完成，則預(yù)留部分業(yè)績考核與首次授予部分一致；
若預(yù)留部分在 2021 年授予完成，預(yù)留部分考核年度為 2021-2022 年兩個會計年度，
每個會計年度考核一次，各年度對應(yīng)歸屬批次的業(yè)績考核目標如下表所示：
歸屬安排 對應(yīng)考核年度 業(yè)績考核目標
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2021 年營業(yè)收入增
預(yù)留授予第一個歸屬期 2021 長率不低于 33%；或以 2019 年扣非后凈利潤為
基數(shù)，2021 年扣非后凈利潤增長率不低于 33%。
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2022 年營業(yè)收入增
預(yù)留授予第二個歸屬期 2022 長率不低于 55%；或以 2019 年扣非后凈利潤為
基數(shù)，2022 年扣非后凈利潤增長率不低于 55%。
若公司未滿足上述業(yè)績考核目標，則所有激勵對象對應(yīng)考核當年計劃歸屬的
限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
③ 激勵對象所在經(jīng)營單位的考核要求
對激勵對象所在經(jīng)營單位進行考核，激勵對象所在經(jīng)營單位績效考核按照公
司制定的股權(quán)激勵經(jīng)營單位考核相關(guān)規(guī)定組織實施，并依照考核結(jié)果確定其當年
度可歸屬的股份數(shù)量：
考核結(jié)果 歸屬比例
達標 100%
一般 70%
不及格 0%
④ 激勵對象個人層面績效考核要求
激勵對象的個人層面績效考核按照公司制定的股權(quán)激勵個人績效考核相關(guān)
規(guī)定組織實施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其實際歸屬的股份數(shù)量。激勵對
象的績效考核結(jié)果劃分為 S（卓越）、A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（待改進）、
D（不合格）五個檔次，屆時根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)的個人層面歸屬比例確
定激勵對象的實際歸屬的股份數(shù)量：
考核評級 S（卓越） A（優(yōu)秀） B（良好） C（待改進） D（不合格）
個人層面歸屬比例 100% 0%
若公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人
當年計劃歸屬的股票數(shù)量×激勵對象所在經(jīng)營單位的考核結(jié)果歸屬比例×個人層
面歸屬比例。
激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬
的，作廢失效，不可遞延至下一年度。
（1）2020 年 6 月 10 日，公司召開第一屆董事會第三十三次會議，會議審議
通過了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、
《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于
提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事
就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益
的情形發(fā)表了獨立意見。
同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2020
年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于核實公司<2020 年
限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》以及《關(guān)于公司<2020 年
限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等議案，公司監(jiān)事會對本激勵
計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。
（2）2020 年 6 月 24 日，公司監(jiān)事會披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2020 年限制
性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
（3）2020 年 6 月 29 日，公司召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議并通
過了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)
于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請
股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。2020 年 6 月 30 日，
公司于上海證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息
知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
（4）2020 年 7 月 3 日，公司召開第一屆董事會第三十四次會議與第一屆監(jiān)
事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事
項的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對
該議案發(fā)表了獨立意見，認為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法、有效，
確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對首次授予日的激勵對象名單進行核實
并發(fā)表了核查意見。
（5）2021 年 6 月 25 日，公司召開第二屆董事會第六次會議、第二屆監(jiān)事會
第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃限制性股票授
予價格的議案》、《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留限制
性股票的議案》等議案。董事會、監(jiān)事會同意將限制性股票授予價格（含預(yù)留授
予）由 28 元/股調(diào)整為 26.24 元/股；認為限制性股票預(yù)留部分的授予條件已經(jīng)成
就，激勵對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司獨立董事對此發(fā)
表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。律師
出具了法律意見書，財務(wù)顧問出具了獨立財務(wù)顧問報告。
（6）2021 年 7 月 5 日，公司召開第二屆董事會第七次會議、第二屆監(jiān)事會
第七次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分
第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的 2020
年限制性股票的議案》等議案。董事會認為 2020 年限制性股票激勵計劃首次授
予部分第一個歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。公司獨立董事和監(jiān)事對相關(guān)事項發(fā)表了
同意意見。
（7）2021 年 8 月 3 日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第
一個歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
出具了《證券變更登記證明》。本次歸屬股票數(shù)量為 169.095 萬股，自 2021 年 8
月 9 日起上市流通。
（8）2022 年 7 月 4 日，公司召開第二屆董事會第十四次會議、第二屆監(jiān)事
會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃限制性股
票授予價格的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第
二個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)
留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸
屬的 2020 年限制性股票的議案》等議案。董事會、監(jiān)事會同意將限制性股票授
予價格（含預(yù)留授予）由 26.24 元/股調(diào)整為 24.74 元/股。董事會認為 2020 年限
制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預(yù)留授予部分第一個歸屬期歸
屬條件已經(jīng)成就。公司獨立董事和監(jiān)事對相關(guān)事項發(fā)表了同意意見。
（9）2022 年 7 月 25 日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第
二個歸屬期及預(yù)留授予部分第一個歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。本次歸屬股票數(shù)量
為 225.94 萬股，自 2022 年 8 月 2 日起上市流通。
（10）2023 年 7 月 4 日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議、第二屆
監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃限
制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予
部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵
計劃預(yù)留授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于作廢部分已授予
尚未歸屬的 2020 年限制性股票的議案》等議案。董事會、監(jiān)事會同意將限制性
股票授予價格（含預(yù)留授予）由 24.74 元/股調(diào)整為 22.94 元/股。董事會認為 2020
年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期及預(yù)留授予部分第二個歸屬
期歸屬條件已經(jīng)成就。公司獨立董事和監(jiān)事對相關(guān)事項發(fā)表了同意意見。
（二）限制性股票授予情況
歷次授予限制性股票情況如下：
授予價格 授予后限制性
授予批次 授予日期 授予數(shù)量 授予人數(shù)
（調(diào)整后） 股票剩余數(shù)量
首次授予 2020.7.3 22.94 元/股 621.00 萬股 294 人 155.20 萬股
預(yù)留授予 2021.6.25 22.94 元/股 145.15 萬股 134 人
作廢）
注：公司限制股票激勵計劃（草案）確定的授予價格為 28 元/股，后因?qū)嵤┝四甓葯?quán)益
分派，現(xiàn)授予價格調(diào)整為 22.94 元/股。
（三）激勵計劃各期限制性股票歸屬情況
截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激勵計劃歸屬情況如下：
首次授予部分
歸屬價
歸屬 歸屬 歸屬價格的調(diào)
歸屬日期 格（調(diào)整 歸屬數(shù)量 作廢數(shù)量
期次 人數(shù) 整情況
后）
鑒于公司實施
年度權(quán)益分派，
第一
個歸 276 人 169.095 萬股 49.055 萬股
月3日 /股 留授予）由 28
屬期
元/股調(diào)整為
鑒于公司實施
年度權(quán)益分派，
第二
個歸 260 人 159.51 萬股 25.34 萬股
月 25 日 /股 留授予）由 28
屬期
元/股調(diào)整為
預(yù)留授予部分
歸屬價
歸屬 歸屬 歸屬價格的調(diào)
歸屬日期 格（調(diào)整 歸屬數(shù)量 作廢數(shù)量
期次 人數(shù) 整情況
后）
鑒于公司實施
年度權(quán)益分派，
第一
個歸 120 人 66.43 萬股 10.895 萬股
月 25 日 /股 留授予）由 28
屬期
元/股調(diào)整為
具體內(nèi)容詳見公司刊登在上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于 2020 年限制性股票
激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》及《關(guān)于 2020
年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期及預(yù)留授予部分第一個歸屬
期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》。
二、限制性股票歸屬條件說明
（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況
于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期符合歸屬條件的議
案》。根據(jù)公司 2020 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，董事會認為：公
司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第三個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成
就，本次可歸屬數(shù)量為 196.56 萬股。同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合
條件的 237 名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜。
表決情況：同意 9 票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票。公司獨立董事對該事項發(fā)表了
同意的獨立意見。
（二）關(guān)于本次激勵計劃首次授予激勵對象第三個歸屬期符合歸屬條件的
說明
根據(jù) 2020 年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予激勵對象的第三個
歸屬期為“自首次授予之日起 36 個月后的首個交易日至首次授予之日起 48 個月
內(nèi)的最后一個交易日止”。本次激勵計劃首次授予日為 2020 年 7 月 3 日，因此激
勵對象首次授予的第三個歸屬期為 2023 年 7 月 3 日至 2024 年 7 月 2 日。
激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬
事宜：
歸屬條件 達成情況
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
無法表示意見的審計報告；
公司未發(fā)生前述情
或者無法表示意見的審計報告；
形，符合歸屬條件。
諾進行利潤分配的情形；
（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
行政處罰或者采取市場禁入措施； 情形，符合歸屬條件。
（三）歸屬期任職期限要求 公司 2020 年限制性
激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足 12 個月以上的 股票激勵計劃首次授
任職期限 予的 261 名激勵對象
中（已剔除第一個歸
屬期離職的 15 名激勵
對象、第二個歸屬期
離職的 18 名激勵對
象）：20 名激勵對象
離職，首次授予仍在
職的 241 名激勵對象
符合歸屬任職期限要
求。
（四）公司層面業(yè)績考核要求（首次授予激勵對象） 根據(jù)天健會計師事務(wù)
第三個歸屬期考核公司 2022 年業(yè)績： 所（特殊普通合伙）
以 2019 年營業(yè)收入為基數(shù)，2022 年營業(yè)收入增長率不低于 55%； 對公司 2022 年年度報
或以 2019 年扣非后凈利潤為基數(shù)，2022 年扣非后凈利潤增長率不
告出具的審計報告：
低于 55%。 以 2019 年營業(yè)收入為
注：上述“營業(yè)收入”口徑以會計師事務(wù)所經(jīng)審計的合并報表為準。“扣非 基數(shù)，2022 年營業(yè)收
后凈利潤”以經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 入增長率為 83.84%，
并且剔除公司實施股權(quán)激勵計劃所產(chǎn)生的股份支付費用的數(shù)值作為計算 以 2019 年扣非后凈利
依據(jù)。 潤為基數(shù)，2022 年扣
非后凈利潤增長率為
施股權(quán)激勵計劃所 產(chǎn)
生的股份支付費用 的
數(shù)值后，
凈 利 潤 增 長 率 為
符合歸屬條件，公司
層面歸屬比例為
（五）激勵對象所在經(jīng)營單位的考核要求 根據(jù)公司制定的
對激勵對象所在經(jīng)營單位進行考核，激勵對象所在經(jīng)營單位績效考 《2020 年限制性股票
核按照公司制定的股權(quán)激勵經(jīng)營單位考核相關(guān)規(guī)定組織實施，并依 激勵計劃實施考核管
照考核結(jié)果確定其當年度可歸屬的股份數(shù)量： 理辦法》對激勵對象
考核結(jié)果 歸屬比例 所在各經(jīng)營單位進行
考核，239 名激勵對象
達標 100%
所在經(jīng)營單位考核結(jié)
一般 70% 果為達標，對應(yīng)經(jīng)營
不及格 0% 單位層面歸屬比例為
所在經(jīng)營單位考核結(jié)
果為一般，對應(yīng)經(jīng)營
單位層面歸屬比例為
象所在經(jīng)營單位考核
結(jié)果為不及格的情
況。
（六）個人層面績效考核要求 根據(jù)公司制定的
激勵對象的個人層面績效考核按照公司制定的股權(quán)激勵個人績 《2020 年限制性股票
效考核相關(guān)規(guī)定組織實施，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其實際 激勵計劃實施考核管
歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 S（卓越）、A 理辦法》對激勵對象
（優(yōu)秀）、B（良好）、C（待改進）、D（不合格）五個檔次，屆 個人績效進行考核，
時根據(jù)以下考核評級表中對應(yīng)的個人層面歸屬比例確定激勵對象的 237 名激勵對象個人
實際歸屬的股份數(shù)量： 績效考核結(jié)果為 S、
考核評級 S（卓越） A（優(yōu)秀） B（良好） C（待改進） D（不合格） A、B，對應(yīng)個人層面
個人層面歸屬比例 100% 0% 歸屬比例為 100%；4
若公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象當年實際歸屬的限制性股 名激勵對象個人績效
票數(shù)量=個人當年計劃歸屬的股票數(shù)量×激勵對象所在經(jīng)營單位的 考核結(jié)果為 C，對應(yīng)
考核結(jié)果歸屬比例×個人層面歸屬比例。 個人層面歸屬比例為
因此，2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期合計 237 名
激勵對象可歸屬 196.56 萬股限制性股票。本次未達到歸屬條件的限制性股票由
公司作廢失效。
（三）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象第三
個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，同意符合歸屬條件的 237 名激勵對象歸屬 196.56
萬股限制性股票，本事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2020 年限
制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情
形。
（四）獨立董事意見
根據(jù)公司 2020 年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予部分激勵對象
第三個歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次符合歸屬條件的 237 名激勵對象的歸屬
資格合法有效，可歸屬的限制性股票數(shù)量為 196.56 萬股，歸屬期限為 2023 年 7
月 3 日—2024 年 7 月 2 日。本次歸屬安排和審議程序符合《管理辦法》等相關(guān)
規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況，因此我們一致同意公司在前述首
次授予歸屬期內(nèi)實施限制性股票的歸屬登記。
三、本次歸屬的具體情況
（一）首次授予日：2020 年 7 月 3 日。
（二）歸屬數(shù)量：196.56 萬股。
（三）歸屬人數(shù)：237 人。
（四）授予價格（調(diào)整后）：22.94 元/股（公司 2022 年度權(quán)益分派已實施完
畢，因此授予價格由 24.74 元/股調(diào)整為 22.94 元/股）。
（五）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。
（六）激勵對象名單及歸屬情況
已獲授的限制性股 可歸屬數(shù)量（萬 可歸屬數(shù)量占已獲授
激勵對象姓名 職務(wù)
票數(shù)量(萬股) 股） 的限制性股票總量的
比例
一、董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員
哈樂 副總經(jīng)理 10 4 40%
劉世超 核心技術(shù)人員 8 3.2 40%
二、其他激勵對象
董事會認為需要激勵的其他人員
（235 人）
合計（237 人） 493.5 196.56 39.83%
四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況
監(jiān)事會核查后認為：本次擬歸屬的 237 名激勵對象符合《公司法》、《證券
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市
公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合 2020 年限制性股票激勵計劃規(guī)定的
激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、
有效，激勵對象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。
五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明
公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相
關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完
畢股份變更登記手續(xù)當日確定為歸屬日。
經(jīng)公司自查，參與本激勵計劃的高級管理人員在本公告日前 6 個月不存在買
賣公司股票的行為。
六、限制性股票費用的核算及說明
公司根據(jù)《企業(yè)會計準則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第 22 號
——金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不
需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負債
表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正
預(yù)計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取
得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。
公司在授予日授予限制性股票后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次限
制性股票相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為
準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
律師認為，公司實施本次激勵計劃首次授予部分第三個歸屬期歸屬事項已取
得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次激勵計劃首次授予部分的限制性股票已進入第
三個歸屬期且歸屬條件已成就，本次歸屬符合《公司法》《證券法》《管理辦法》
《上市規(guī)則》及公司《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公
司已履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)。
八、上網(wǎng)公告附件
（一）《獨立董事關(guān)于第二屆董事會第二十三次會議相關(guān)事項的獨立意見》；
（二）《監(jiān)事會關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個歸屬
期歸屬名單的核查意見》；
（三）《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳傳音控股股份有限公司
預(yù)留授予部分第二個歸屬期歸屬及部分限制性股票作廢事項之法律意見書》。
特此公告。
深圳傳音控股股份有限公司董事會
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