證券代碼：605399        證券簡(jiǎn)稱：晨光新材       公告編號(hào)：2023-026

                 江西晨光新材料股份有限公司

【資料圖】

            首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

   ? 本次股 票上 市類 型為 首 發(fā)股 份； 股票 認(rèn)購(gòu) 方式為 網(wǎng)下 ，上 市股 數(shù)為

    本次股票上市流通總數(shù)為 200,978,450 股。

   ? 本次股票上市流通日期為 2023 年 8 月 4 日。

   一、本次限售股上市類型

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2020 年 7 月 8 日《關(guān)于核準(zhǔn)江西晨光新材料股份

有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1393 號(hào)）核準(zhǔn)，江西晨光新

材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“晨光新材”）向社會(huì)公眾首次公開發(fā)行人民

幣普通股（A 股）股票 46,000,000 股，公司股票于 2020 年 8 月 4 日起在上海證券

交易所上市交易。公司首次公開發(fā)行前的總股本為 138,000,000 股，首次公開發(fā)行

并上市后公司總股本增至 184,000,000 股，其中有限售條件流通股為 138,000,000

股，無(wú)限售條件流通股為 46,000,000 股。

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的部分限售股，限售期自公司股

票上市之日起三十六個(gè)月，共涉及 3 名股東，分別為江蘇建豐投資有限公司（以下

簡(jiǎn)稱“建豐投資”）、香港諾貝爾高新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港諾貝爾”）、湖口

                （以下簡(jiǎn)稱“晨豐投資”）。上述 3 名股東持有

縣晨豐投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）

首次公開發(fā)行時(shí)限售股合計(jì)為 118,922,160 股，后因兩次資本公積轉(zhuǎn)增股本，以上

股東持有的限售股合計(jì)變更為 200,978,450 股，占公司目前總股本的 64.35%，上述

股份將于 2023 年 8 月 4 日起上市流通。

     二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   公司首次公開發(fā)行完成后，總股本為 184,000,000 股，其中有限售條件流通股

為 138,000,000 股，無(wú)限售條件流通股為 46,000,000 股。

變更為 65,077,840 股。

八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單和

授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定 2021 年 11

月 17 日為授予日，向 46 名激勵(lì)對(duì)象授予 84.00 萬(wàn)股限制性股票。2021 年 12 月 14

日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票登記手續(xù)已完成，本次限制性股票實(shí)際授

予對(duì)象為 44 人，實(shí)際授予數(shù)量 81.00 萬(wàn)股。本次限制性股票授予完成后，公司總

股 本 由 184,000,000 股 增 加 至 184,810,000 股 ， 其 中 有 限 售 條 件 股 份 變 更 為

年度利潤(rùn)分配的議案》，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，以

資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共計(jì)增加股本 55,443,000 股。上述資本

公積轉(zhuǎn)增股本方案已實(shí)施完畢，公司總股本由 184,810,000 股增加至 240,253,000

股，其中有限售條件股份變更為 155,651,808 股，無(wú)限售條件股份變更為 84,601,192

股。

三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除

限售條件成就的議案》，本次解除限售股份數(shù)量為 42.12 萬(wàn)股。本次限制性股票解

除限售完成后，公司總股本 240,253,000 股不變，其中有限售條件股份變更為

度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，公司以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登

記的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股，共計(jì)增加股本

股增加至 312,328,900 股，其中有限售條件股份變更為 201,799,790 股，無(wú)限售條

件股份變更為 110,529,110 股。

   截至本公告出具日，公司總股本為 312,328,900 股，其中有限售條件流通股為

   三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》及《首次公開發(fā)行上市公告

書》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在公司首次公開發(fā)行股票并上市前作出的承諾

如下：

   （一）股份限制流通及自愿鎖定情況

   建豐投資、香港諾貝爾和晨豐投資承諾：

   “自發(fā)行人股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理所直

接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)所

直接和間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

   所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后

紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理），

或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6

個(gè)月。”

   （二）股東持股及減持意向承諾

   持有公司 5%以上股份的股東建豐投資、香港諾貝爾承諾：“本公司作為持有發(fā)

行人 5%以上股份的股東，將嚴(yán)格履行發(fā)行人首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書披露的

股票鎖定承諾；在本公司所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本公司減持發(fā)行人的股份

應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則要求，減持方式包括但不限于

二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。本公司在 3 個(gè)月內(nèi)

通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的 1%；本

公司減持發(fā)行人股份的價(jià)格根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并應(yīng)符合相關(guān)法律法

規(guī)及上海證券交易所的規(guī)則要求；本公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所

規(guī)則，結(jié)合證券市場(chǎng)情況、發(fā)行人股票走勢(shì)及公開信息、本公司需要等情況，自主

決策、擇機(jī)減持；本公司通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)減持公司股份，由公司在減持前

持公司股份，由公司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告減持計(jì)劃，并按照上海證券交

易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。”

  持有公司 5%以上股份的股東建豐投資、香港諾貝爾承諾：“如果未履行上述承

諾事項(xiàng)，本公司將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未履行承

諾的具體原因并向發(fā)行人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉；如果未履行上述承

諾事項(xiàng)，本公司持有發(fā)行人的股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；如果未履行上述

承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失。”

  經(jīng)核查，截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售股份股東嚴(yán)格履行了公司首次

公開發(fā)行股票并上市時(shí)所作出的承諾，上述限售股股東不存在相關(guān)承諾未履行而

影響本次限售股上市流通的情況。

  四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

  公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

  五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，國(guó)元證券股份有限公司認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持

續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合相關(guān)法

律法規(guī)和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票時(shí)

所作出的股份鎖定承諾；截至本核查意見出具日，公司關(guān)于本次限售股份上市流通

事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)晨光新材本次限售股解禁并上市流

通事項(xiàng)無(wú)異議。

  六、本次限售股上市流通情況

  本次限售股上市流通數(shù)量為 200,978,450 股；

  本次限售股上市流通日期為 2023 年 8 月 4 日；

  首次公開發(fā)行限售股上市流通明細(xì)清單如下：

                                         單位：股

            持有限售股數(shù)    持有限售股占公    本次上市流   剩余限售

序號(hào)   股東名稱

              量       司總股本比例      通數(shù)量    股數(shù)量

      香港諾貝

      爾

      合計(jì)        200,978,450       64.35%    200,978,450                0

     七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                                                             單位：股

     項(xiàng)目          變動(dòng)前             變動(dòng)數(shù)                   變動(dòng)后

有限售條件的

 流通股份

無(wú)限售條件的

 流通股份

     合計(jì)           312,328,900               0           312,328,900

     注：本次上市流通后有限售條件的流通股為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

中解除限售條件尚未成就的股份。

     八、上網(wǎng)公告附件

     《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于江西晨光新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股

票部分限售股解禁上市流通的核查意見》。

     特此公告。

                                江西晨光新材料股份有限公司董事會(huì)

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