中信證券股份有限公司

【資料圖】

              關(guān)于南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司

        使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為南京萊斯

信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“萊斯信息”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并

上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對萊斯信息

擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會作出的《關(guān)于同意南京萊斯信息技術(shù)股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕805 號），公司首次公開發(fā)

行人民幣普通股 4,087 萬股，發(fā)行價格 25.28 元/股，新股發(fā)行募集資金總額為

所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行了審驗，并于 2023

年 6 月 21 日出具了《南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司驗資報告》（容誠驗字

[2023]230Z0166 號）。

   為規(guī)范本次募集資金的存放、使用與管理，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司已將

上述募集資金存放于募集資金專項賬戶管理，并與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀

行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見公司于 2023 年 6 月

上市公告書》。

     二、募集資金投資項目

    鑒于公司本次公開發(fā)行實際募集資金凈額低于《南京萊斯信息技術(shù)股份有限公

司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中擬投入的募集資金金額，募資

額不足部分從原擬用于補充流動資金的金額中扣減。調(diào)整后的募集資金使用計劃如

下：

                                                單位：萬元

                                 調(diào)整前擬投入        調(diào)整后擬投入

序號     項目名稱        投資總額

                                 募集資金金額        募集資金金額

       項目

       目

       和服務(wù)平臺項目

         合計         101,723.56    101,723.56     96,979.59

    由于募集資金投資項目建設(shè)及款項支付需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使

用計劃，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

     三、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

    公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投

資項目建設(shè)、不變相改變募集資金使用用途、不影響公司正常運營及確保資金安全

并有效控制風(fēng)險的前提下，為提高資金使用效率，利用公司閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理，以更好地實現(xiàn)公司募集資金的保值增值，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，保障公司

股東的利益。

  （二）投資額度及期限

  公司使用不超過人民幣 80,000 萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，

使用期限自董事會審議通過議案并作出決議之日起 12 個月內(nèi)有效，在上述額度內(nèi)資

金可循環(huán)滾動使用。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，使用部分暫時閑置募集資金購買安全性高、

流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、大額

存單等），產(chǎn)品投資期限最長不超過 12 個月，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得

用于以證券投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自公司第五屆董事會第九次會議審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求,

及時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

  （六）實施方式

  公司董事會授權(quán)公司總經(jīng)理在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文

件，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、選擇理財產(chǎn)品品

種、簽署合同等，同時授權(quán)公司財務(wù)部具體實施相關(guān)事宜。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分，

并嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用

資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需

資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的開展

及公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過對部分閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，可以提

高資金使用效率，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的

投資回報。

  五、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  公司擬購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)

構(gòu)性存款、通知存款、大額存單等），但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將

根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但并不排除該項投資收益受到

市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金管理辦法》等有

關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，控制

理財風(fēng)險。

檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

時履行相關(guān)信息披露的義務(wù)。

  六、公司履行的審議程序及專項意見說明

  （一）公司履行的審議程序

審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。公司獨立董

事就該事項發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了明確同意的意見。本事項無

需提交公司股東大會審議。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司本次使用部分閑置募集資金不超過 80,000 萬元（含本

數(shù)）進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和公司

《募集資金管理辦法》的規(guī)定，沒有與募集資金投資項目的建設(shè)內(nèi)容及募集資金使

用計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投

向和損害公司及股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的切實需要，有利于提高公司

的資金使用效率，獲取良好的資金回報。

  綜上，獨立董事一致同意公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。

  （三）監(jiān)事會意見

  公司監(jiān)事會認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以

及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。公司在確保不影響募集資金投資項目進度及

募集資金使用計劃、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下進行現(xiàn)金管

理，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金用途的情形，有利于

提高資金的使用效率，增加公司收益，不存在損害公司和股東利益的情形。綜上，

監(jiān)事會同意公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。

     七、保薦人核查意見

  經(jīng)核查，保薦人認為：公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已

經(jīng)公司第五屆董事會第九次會議、第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過，獨立董事已

發(fā)表了明確的同意意見，已履行了必要審議程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資

金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計劃的正常進行，不存在變相改變

募集資金使用用途的情形，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利

益。

  綜上，保薦人對公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

  （本頁以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于南京萊斯信息技術(shù)股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人

                陳澤      何洋

                          中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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