中信建投證券股份有限公司關(guān)于山東三元生物科技股份有限公司
首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市流通的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
(資料圖片)
作為山東三元生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三元生物”或“公司”
）首次
公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保
薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《深圳證券交易所上市
公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件的規(guī)定，對(duì)三元生物首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市
流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查意見如：
一、首次公開發(fā)行股份及變動(dòng)情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意山東三元生物科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
（證監(jiān)許可【2021】4073 號(hào)）同意注冊(cè)，公司公開發(fā)
行人民幣普通股（A 股）33,721,000 股，并于 2022 年 2 月 10 日在深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本由 101,162,800 股變
更為 134,883,800 股，其中有限售條件流通股為 102,902,271 股，占發(fā)行后總股本
的比例 76.29%，無(wú)限售條件流通股為 31,981,529 股，占發(fā)行后總股本的比例為
分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增
日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股 2,609,206 股上市流通；2023 年 2 月 10
日，公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分限售股 51,510,825 股上市流通。
截至本核查意見出具日，公司有限售條件流通股為 100,233,375 股，占發(fā)行
后總股本的比例為 49.54%；無(wú)限售條件流通股為 102,092,325 股，占發(fā)行后總股
本的比例為 50.46%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共計(jì) 7 名，包括李德春、程保華、曹穎、鄭海
軍、韋紅夫、于俊玲、崔魯朋 7 位個(gè)人股東。
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)
明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》做出的承諾具體情
況如下：
自三元生物首次公開發(fā)行股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理本人持有的本次發(fā)行前的三元生物股份，也不由三元生物回購(gòu)本人持有的前
述股份。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。三元
生物上市后 6 個(gè)月內(nèi)，如其股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者
上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本人持有三元生物股票的鎖定期限自動(dòng)
延長(zhǎng) 6 個(gè)月。若三元生物股票在上述期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等
除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。
本人作為三元生物董事或高級(jí)管理人員，在上述鎖定期滿后，在任職期間每
年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人上年末所持有的三元生物股份總數(shù)的 25%；如本人在
任期屆滿前離職，本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的
股份將不會(huì)超過所直接或間接持有三元生物股份總數(shù)的 25%；本人在離職后半
年內(nèi)，將不會(huì)轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的三元生物股份。
承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的條件下，本人
所持有的公司股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證
券交易所對(duì)本人持有公司股份的鎖定期另有要求，本人將按相關(guān)要求執(zhí)行。
除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份的股東無(wú)其
他特別承諾。截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售的股東均在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵
守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
截至本核查意見出具日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占
用上市公司資金的情形，也不存在公司為其違規(guī)擔(dān)保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通日期：2023 年 8 月 10 日（星期四）。
（二）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東戶數(shù)為 7 戶。
（三）本次解除限售股份的數(shù)量為 5,388,000 股，占公司總股本的 2.66%。
（四）本次申請(qǐng)解除股份限售的具體情況如下：
所持限售股份總 本次解除限售數(shù) 本次實(shí)際可上市
序號(hào) 股東名稱 備注
數(shù)（股） 量（股） 流通數(shù)量（股）
合計(jì) 5,388,000 5,388,000 1,347,000 -
注：本次解除限售股份的股東中，曹穎、鄭海軍、韋紅夫、崔魯朋為公司董事，程保華、于
俊玲為公司高級(jí)管理人員，李德春同時(shí)擔(dān)任公司董事和高級(jí)管理人員，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及
其承諾，本次實(shí)際可上市流通股數(shù)量為本次解除限售數(shù)量的 25%，故本次實(shí)際可上市流通股
份數(shù)量為 1,347,000 股。無(wú)股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員且離職未滿半年；本
次解除限售股份中，不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。
四、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
本次解除限售前 本次變動(dòng) 本次解除限售后
股份性質(zhì) 股份數(shù)量 占總股本 增加 減少 股份數(shù)量 占總股本
(股) 比例 （股） （股） (股) 比例
一、限售條件流通股/非流通 100,233,375 49.54% - 1,347,000 98,886,375 48.87%
高管鎖定股 534,375 0.26% 4,041,000 - 4,575,375 2.26%
首發(fā)前限售股 99,699,000 49.28% - 5,388,000 94,311,000 46.61%
首發(fā)后限售股 - - - - - -
二、無(wú)限售條件流通股 102,092,325 50.46% 1,347,000 - 103,439,325 51.13%
三、總股本 202,325,700 100.00% - - 202,325,700 100.00%
注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)表情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最
終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：三元生物本次限售股份上市流通申請(qǐng)的股份數(shù)量、
上市流通時(shí)間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售
股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限
售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)三元生物本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除
限售并上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于山東三元生物科技股份有
限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份解除限售并上市流通的核查意見》之
簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
陸丹君 陳 磊
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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