中原證券股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
關于晨光生物科技集團股份有限公司
作為晨光生物科技集團股份有限公司（以下簡稱“晨光生物”或“公司”）
公開發行可轉換公司債券并上市持續督導階段的保薦機構，中原證券股份有限公
司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）根據《證券發行上市保薦業務管理
辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所上市公司
自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，對晨光生物科
技集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集資金2023年半年度募集資金
存放與使用情況進行了認真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作
報告期內，本保薦機構對晨光生物募集資金的存放、使用及募集資金投資項
目實施情況進行了核查，主要內容包括：與公司相關董事、監事、高級管理人員、
內部審計人員、注冊會計師等人員交談，查詢了募集資金專戶銀行對賬單，半年
度募集資金存放與使用情況的專項報告以及各項業務和管理規章制度，查閱募集
資金使用憑證，從公司募集資金的日常管理、使用用途、信息披露等方面對其募
集資金制度的完整性、合理性及有效性進行核查。
二、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于核準晨光生物科技集團股份有限公司公開
發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2019]2571號）核準，同意晨光生物向
社會公開發行面值總額63,000萬元的可轉換公司債券，期限6年。本次發行可轉
換公司債券的募集資金總額為人民幣63,000萬元，扣除發行費用1,095.57萬元后，
晨光生物實際募集資金凈額為61,904.43萬元。上述募集資金于2020年6月23日到
位，已由中審眾環會計師事務所審驗并出具眾環驗字[2020]第020023號《驗資報
告》。
截至2023年6月30日，公司募集資金情況如下：
項目 金額（萬元）
募集資金總額 63,000.00
減：發行費用 1,095.57
募集資金凈額 61,904.43
減：累計已投入募投項目金額 34,159.28
其中：以前年度已使用金額 32,759.11
本年度使用金額 1,400.17
加：利息收入及理財收益扣減手續費凈額 234.17
募集資金期末余額 27,979.32
其中：募集資金現金管理 23,000.00
募集資金專戶存款余額 4,979.32
三、募集資金的存放和管理情況
為了規范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權益，根據《上市公司監
管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所
上市公司自律監管指引第 2 號—創業板上市公司規范運作》等法律、法規的規定
以及公司募集資金管理辦法的相關規定，晨光生物分別與保薦機構中原證券、河
北銀行股份有限公司邯鄲分行、中國銀行股份有限公司曲周支行、興業銀行股份
有限公司石家莊分行、中國光大銀行股份有限公司邯鄲分行、中國農業銀行股份
有限公司曲周縣支行、滄州銀行股份有限公司邯鄲分行、中信銀行股份有限公司
?？诜中?、邯鄲銀行股份有限公司曲周支行（以下統稱“專戶銀行”）簽訂了《募
集資金專戶存儲三方/四方監管協議》，晨光生物已在上述專戶銀行分別設立了
募集資金專項賬戶。三方/四方監管協議明確了各方的權利和義務，其內容與深
圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，晨光生物在履行三方/四方監
管協議進程中不存在問題。
截至 2023 年 6 月 30 日，晨光生物募集資金賬戶余額為 4,979.32 萬元（含利
息收入），具體存儲情況如下：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶余額（萬元）
邯鄲銀行股份有限公司曲周支行 866480100100129420 4,495.05
開戶銀行 銀行賬號 賬戶余額（萬元）
中信銀行股份有限公司?？诜中?ensp; 8115801013600077553 484.27
合計： 4,979.32
四、2023年半年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目資金使用情況
公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況詳見“附表1：公開發行可轉換
公司債券募集資金使用情況表”。
（二）募集資金投資項目延期情況說明
受全球經濟環境變化、菊粉市場開拓緩慢、甜菊糖生產工藝持續進行完善及
優化等因素綜合影響，公司募集資金投資項目進度較原計劃放緩。為保證募集資
金使用效果，提高募集資金使用效益，基于謹慎原則，經第四屆董事會第三十九
次會議、第四屆監事會第二十六次會議審議通過了《關于調整募集資金投資項目
計劃進度的議案》，同意公司對“天然植物綜合提取一體化項目（一期）”的實
施進度進行調整，將募集資金投資項目尚未實施的部分實施期限延長至2023年12
月31日。募投項目計劃進度調整及決策程序符合《上市公司監管指引第2號——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監
管指引第2號——創業板上市公司規范運作》、《公司章程》等有關要求，不存
在損害公司及股東尤其是損害中小股東權益的情形。
五、變更募集資金項目的資金使用情況
變更募集資金投資項目情況詳見“附表2：變更募集資金投資項目情況表”。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，并對募
集資金使用情況及時進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。
七、保薦機構的核查意見
經核查，保薦機構認為：晨光生物2023年半年度嚴格執行了募集資金專戶存
儲制度，有效地執行了三方/四方監管協議，已披露的相關信息及時、真實、準
確、完整，不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業
板上市公司規范運作》的情況。
特此說明。
附表 1：公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況表 單位：人民幣萬元
募集資金總額 61,904.43 本報告期投入募集資金總額 1,400.17
報告期內變更用途的募集資
金總額
累計變更用途的募集資金總
額
累計變更用途的募集資金總
額比例
項
目
可
是否 是
行
已變 截至期 否
性
更項 末投資 截止報告 達
募集資金 調整后投 截至期末 本報告 是
承諾投 目 進度 項目達到預定可使 期末累計 到
承諾投資 資總額 本報告期投入金額 累計投入 期實現 否
資項目 （含 （%）(3) 用狀態日期 實現的效 預
總額 （1） 金額(2) 的效益 發
部分 ＝ 益 計
生
變 (2)/(1) 效
重
更） 益
大
變
化
天然植
物綜合
提取一
是 45,000.00 27,936.75 1,299.98 14,924.65 53.42% 2023 年 12 月 31 日 1,706.88 19,037.71 否 是
體化項
目（一
期）
不
補充流
否 16,904.43 16,904.43 0.00 16,905.37 100.01% - - 適 否
動資金
用
紅辣素
精加工 否 - 2,800.00 100.19 2,329.26 83.19% 2023 年 6 月 30 日 1,857.33 4,843.65 否 否
項目
營養藥
用綜合 不
提取項 否 - 6,500.00 0.00 0.00 - 2024 年 5 月 31 日 - - 適 否
目（一 用
期）
贊比亞
土地開 不
發及配
否 - 7,763.25 0.00 0.00 - 2025 年 6 月 30 日 - - 適 否
套設施
用
建設項
目
合計： 61,904.43 61,904.43 1,400.17 34,159.28 - - 3,564.21 23,881.36 - -
受全球經濟環境變化、菊粉市場開拓緩慢、甜菊糖生產工藝持續進行完善及優化等因素影響，為了保障募集資金的使用效
未達到計劃進度或預計收益的情況和原 果，避免擴大生產給公司帶來的不利影響，基于謹慎原則，公司將部分募投項目產品對應投資放緩（已完成辣椒紅、番茄
因 紅及部分配套設施建設，并投入使用，產生了效益；暫緩了菊粉及甜菊生產及配套設施建設），因此募集資金投入緩慢、
項目整體效益尚未達到預期。
受全球經濟環境變化、菊粉市場開拓緩慢、甜菊糖生產工藝持續進行完善及優化等因素影響，為了保障募集資金的使用效
果，避免擴大生產給公司帶來的不利影響，基于謹慎原則，公司將部分募投項目產品對應投資放緩（已完成辣椒紅、番茄
紅及部分配套設施建設，并投入使用，產生了效益；暫緩了菊粉及甜菊糖生產及配套設施建設），因此募集資金投入緩慢、
項目整體效益尚未達到預期。公司已申請將“天然植物綜合提取一體化項目（一期）”實施期限進行延期，并繼續開拓對
項目可行性發生重大變化的情況說明
應募投項目產品市場；同時積極篩選有利于提高公司整體效益、競爭力的項目，擇機申請將部分募集資金投向進行變更。
目前已將“天然植物綜合提取一體化項目（一期）”部分募集資金 2800 萬元變更用于“紅辣素精加工項目”、6,500 萬元
變更用于“營養藥用綜合提取項目（一期）”、1,100 萬美元變更用于“贊比亞土地開發及配套設施建設項目”（1100 萬
美元按公司 2023 年第一次臨時股東大會決議時間 2023 年 5 月 29 日的匯率 7.0575 元折算為人民幣 7,763.25 萬元）。
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調整情況 無
根據項目建設進度，公司在募集資金實際到位之前以自籌資金對募集資金投資項目進行了預先投入，自 2019 年 4 月 4 日公
司第三屆董事會第二十九次會議決議日起至 2020 年 6 月 23 日募集資金實際到位日之前，公司以自籌資金預先投入募集資
金投資項目金額合計 10,015.50 萬元。
募集資金投資項目先期投入及置換情況 公司于 2020 年 8 月 9 日召開了第四屆董事會第二十一次會議，審議通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資
金的議案》,同意公司使用募集資金 10,015.50 萬元置換預先投入募投項目的同等金額自籌資金。
中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《關于晨光生物科技集團股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒
證報告》（眾環專字[2020]025043 號），對上述募集資金投資項目的預先投入情況進行了核驗、確認。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
項目實施出現募集資金結余的金額及原
無
因
尚未使用的募集資金用途及去向 除用于現金管理的募集資金，均存放于各專用銀行賬戶內。
募集資金使用及披露中存在的問題或其
無
他情況
附表 2：變更募集資金投資項目情況表 單位：人民幣萬元
變更后
的項目
變更后項目擬 截至期末實際 項目達到預定 是否達
變更后的項 對應的原 本報告期實 截至期末投資進度 本報告期實現的效 可行性
投入募集資金 累計投入金額 可使用狀態日 到預計
目 承諾項目 際投入金額 (3)=(2)/(1) 益 是否發
總額(1) (2) 期 效益
生重大
變化
天然植物綜
紅辣素精加 合提取一體 2023 年 6 月 30
工項目 化項目（一 日
期）
天然植物綜
營養藥用綜
合提取一體 2024 年 5 月 31
合提取項目 6,500.00 0.00 0.00 - - 不適用 否
化項目（一 日
（一期）
期）
贊比亞土地 天然植物綜
開發及配套 合提取一體 2025 年 6 月 30
設施建設項 化項目（一 日
目 期）
合計: - 17,063.25 100.19 2,329.26 - - 1,857.33 - -
了自有資金，截至目前已完成辣椒紅色素、番茄紅色素及部分公共設施建設。受全球經濟環境變化、菊粉市場開拓緩
慢，甜菊糖生產工藝持續進行完善及優化，為保證募集資金使用效果，提高募集資金使用效益，基于謹慎原則，公司
將部分募投項目產品對應投資放緩。鑒于以上情況，公司積極采取以下措施以提高募集資金效益：一是將暫時閑置的
變更原因、決策程序及信息披露情況說明(分 募集資金臨時性補充流動資金以減少公司銀行貸款利息支出；二是在項目建設過程中，公司按照“邊投入邊見效”循
具體項目) 序漸進的投資思路，將已完成部分項目開展運營，提高收入及效益；三是利用公司各方資源繼續開拓新產品市場；四
是尋找優勢項目及時變更募集資金用途。
綜上，為進一步增強主產品領先水平，公司將“天然植物綜合提取一體化項目（一期）”部分募集資金 2,800 萬元變
更用于“紅辣素精加工項目”、6,500 萬元變更用于“營養藥用綜合提取項目（一期）”、1100 萬美元變更用于“贊
比亞土地開發及配套設施建設項目”（1100 萬美元按公司 2023 年第一次臨時股東大會決議時間 2023 年 5 月 29 日的
匯率 7.0575 元折算為人民幣 7,763.25 萬元）。
變更部分募集資金用途的議案》，詳見 2022 年 3 月 29 日披露在巨潮資訊網上的《關于變更部分募集資金用途的公告》
《第四屆董事會第三十九次會議決議公告》以及 2022 年 4 月 19 日披露在巨潮資訊網上的《2021 年年度股東大會決議
公告》。（2）公司第四屆董事會第五十次會議、2023 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于變更募集資金用途的
議案》，詳見 2023 年 5 月 13 日披露于巨潮資訊網上的《關于變更部分募集資金用途的公告》《第四屆董事會第五十
次會議決議公告》及 2023 年 5 月 29 日披露于巨潮資訊網的《2023 年第一次臨時股東大會決議公告》。
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分
不適用
具體項目)
變更后的項目可行性發生重大變化的情況說
不適用
明
（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于晨光生物科技集團股份有限公
司 2023 年半年度募集資金存放與使用情況的專項核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：___________ ____________
鐘堅剛 封江濤
中原證券股份有限公司
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