海通證券股份有限公司
關于創耀（蘇州）通信科技股份有限公司
(相關資料圖)
保薦機構名稱：海通證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：創耀科技
保薦代表人姓名：杜娟、杜超珣 被保薦公司代碼：688259.SH
經中國證監會《關于同意創耀（蘇州）通信科技股份有限公司首次公開發行
股票注冊的批復》
（證監許可〔2021〕3654 號）核準，創耀（蘇州）通信科技股
份有限公司（以下簡稱“創耀科技”、“上市公司”、“公司”）首次公開發行股票
發行證券已于 2022 年 1 月 12 日在上海證券交易所上市。海通證券股份有限公司
（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”）擔任其持續督導保薦機構，持續督導期
間為 2022 年 1 月 12 日至 2025 年 12 月 31 日。
在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日持續督導期內（以下簡稱“本持續
督導期間”），保薦機構及保薦代表人按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》
（以下簡稱“保薦辦法”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定，
通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式進行持續督導，現就 2023
年半年度持續督導情況報告如下：
一、 2023 年 1-6 月保薦機構持續督導工作情況
項 目 工作內容
并針對具體的持續督導工作制定相應的工作 作制度，并針對具體的持續督導工作制定相應
計劃。 的工作計劃。
作開始前，與上市公司或相關當事人簽署持續 明確了雙方在持續督導期間的權利和義務，并
督導協議，明確雙方在持續督導期間的權利義 已報上海證券交易所備案。本持續督導期間，
項 目 工作內容
務，并報上海證券交易所備案。持續督導期間， 未發生對協議內容做出修改或終止協議的情
協議相關方對協議內容做出修改的，應于修改 況。
后五個交易日內報上海證券交易所備案。終止
協議的，協議相關方應自終止之日起五個交易
日內向上海證券交易所報告，并說明原因。
本持續督導期間，上市公司未發生需公開發表
違法違規事項公開發表聲明的，應于披露前向
聲明的違法違規事項。
上海證券交易所報告，并經審核后予以披露。
現違法違規、違背承諾等事項的，應自發現或 本持續督導期間，上市公司及相關當事人未出
應當發現之日起五個交易日內向上海證券交 現需報告的違法違規、違背承諾等事項。
易所報告。
本持續督導期間，保薦機構通過日常溝通、定
期或不定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式，
對上市公司開展持續督導工作。其中，保薦機
職調查等方式開展持續督導工作。
構于 2023 年 4 月 10 日至 2023 年 4 月 11 日對
上市公司進行了現場檢查。
履行、分紅回報等制度。 作、承諾履行、分紅回報等制度。
保薦機構持續督促、指導上市公司及其董事、
監事、高級管理人員，本持續督導期間，上市
人員遵守法律、法規、部門規章和上海證券交
公司及其董事、監事、高級管理人員能夠遵守
易所發布的業務規則及其他規范性文件，并切
相關法律法規的要求，并切實履行其所做出的
實履行其所做出的各項承諾。
各項承諾。
理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監 市公司《公司章程》、三會議事規則等制度符
事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員 合相關法規要求，本持續督導期間，上市公司
的行為規范等。 有效執行了相關治理制度。
度，包括但不限于財務管理制度、會計核算制
核查了上市公司內控制度建立與執行情況，上
度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯
市公司內控制度符合相關法規要求，本持續督
交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對
導期間，上市公司有效執行了相關內控制度。
子公司的控制等重大經營決策的程序與規則
等。
保薦機構督促上市公司嚴格執行信息披露制
露制度，審閱信息披露文件及其他相關文件，
度，審閱信息披露文件及其他相關文件，詳見
并有充分理由確信上市公司向上海證券交易
“二、保薦機構對上市公司信息披露審閱的情
所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或
況”。
重大遺漏。
詳見“二、保薦機構對上市公司信息披露審閱
會、上海證券交易所提交的其他文件進行事前
的情況”。
審閱，對存在問題的信息披露文件應及時督促
項 目 工作內容
上市公司予以更正或補充，上市公司不予更正
或補充的，應及時向上海證券交易所報告。
閱的，應在上市公司履行信息披露義務后五個
交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存 詳見“二、保薦機構對上市公司信息披露審閱
在問題的信息披露文件應及時督促上市公司 的情況”。
更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應
及時向上海證券交易所報告。
董事、監事、高級管理人員受到中國證監會行 際控制人、董事、監事、高級管理人員未受到
政處罰、上海證券交易所監管措施或紀律處分 中國證監會行政處罰、上海證券交易所紀律處
的情況，并督促其完善內部控制制度，采取措 分或者被上海證券交易所出具監管關注函的
施予以糾正。 情況。
履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際
控制人等未履行承諾事項的，應及時向上海證
券交易所報告。
上市公司或其控股股東、實際控制人作出承諾
的，保薦機構、保薦代表人應當督促其對承諾
本持續督導期間，上市公司及控股股東、實際
事項的具體內容、履約方式及時間、履約能力
控制人等不存在未履行承諾的情況。
分析、履約風險及對策、不能履約時的救濟措
上市公司或其控股股東、實際控制人已對承諾
施等方面進行充分信息披露。
事項的具體內容、履約方式及時間、履約能力
保薦機構、保薦代表人應當針對前款規定的承
分析、履約風險及對策、不能履約時的救濟措
諾披露事項，持續跟進相關主體履行承諾的進
施等方面進行充分信息披露。
展情況，督促相關主體及時、充分履行承諾。
上市公司或其控股股東、實際控制人披露、履
行或者變更承諾事項，不符合法律法規、上市
規則以及上海證券交易所其他規定的，保薦機
構和保薦代表人應當及時提出督導意見，并督
促相關主體進行補正。
針對市場傳聞進行核查。經核查后發現上市公
司存在應披露未披露的重大事項或與披露的
本持續督導期間，上市公司未出現該等事項。
信息與事實不符的，應及時督促上市公司如實
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，應及時向上海證券交易所報告。
出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報
告： 本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
（一）上市公司涉嫌違反《上市規則》等上海 該等事項。
證券交易所相關業務規則；
（二）中介機構及其簽名人員出具的專業意見
項 目 工作內容
可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等
違法違規情形或其他不當情形；
（三）上市公司出現《保薦辦法》第七十一條、
第七十二條規定的情形；
（四）上市公司不配合保薦機構持續督導工
作；
（五）上海證券交易所或保薦機構認為需要報
告的其他情形。
確現場檢查工作要求，確保現場檢查工作質 計劃，明確現場檢查工作要求。保薦機構于
量。保薦機構對上市公司的定期現場檢查每年 2023 年 4 月 10 日至 2023 年 4 月 11 日對上市
不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人 公司進行了現場檢查，負責該項目的兩名保薦
至少應有一人參加現場檢查。 代表人有 2 人參加了現場檢查。
（一）存在重大財務造假嫌疑；
（二）控股股東、實際控制人及其關聯人涉嫌
資金占用；
（三）可能存在違規擔保；
（四）控股股東、實際控制人及其關聯人、董
事、監事或者高級管理人員涉嫌侵占上市公司
利益；
本持續督導期間，上市公司未出現該等事項。
（五）資金往來或者現金流存在重大異常；
（六）本所或者保薦人認為應當進行現場核查
的其他事項。
出現上述情形的，保薦機構及其保薦代表人應
當督促公司核實并披露，同時應當自知道或者
應當知道之日起 15 日內按規定進行專項現場
核查。公司未及時披露的，保薦機構應當及時
向上海證券交易所報告。
本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
能力、核心競爭力或者控制權穩定有重大不利
該等事項。
影響的風險或者負面事項，并發表意見
本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
促上市公司按照本規則規定履行核查、信息披
該等事項。
露等義務
本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
投資者合法權益的事項開展專項核查，并出具
該等事項。
現場核查報告
機構、保薦代表人應當就相關事項對公司經營 的關聯交易事項發表了《海通證券股份有限公
的影響以及是否存在其他未披露重大風險發 司關于創耀(蘇州)通信科技股份有限公司認購
表意見并披露： 投資基金份額暨關聯交易的核查意見》，并予
項 目 工作內容
（一）主要業務停滯或出現可能導致主要業務 以披露。除此之外，本持續督導期間，上市公
停滯的重大風險事件； 司及相關主體未出現該等事項。
（二）資產被查封、扣押或凍結；
（三）未能清償到期債務；
（四）實際控制人、董事長、總經理、財務負
責人或核心技術人員涉嫌犯罪被司法機關采
取強制措施；
（五）涉及關聯交易、為他人提供擔保等重大
事項；
（六）本所或者保薦機構認為應當發表意見的
其他情形。
薦機構、保薦代表人應當就相關事項對公司核
心競爭力和日常經營的影響，以及是否存在其
他未披露重大風險發表意見并披露：
（一）主要原材料供應或者產品銷售出現重大
不利變化；
（二）核心技術人員離職； 本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
（三）核心知識產權、特許經營權或者核心技 該等事項。
術許可喪失、不能續期或者出現重大糾紛；
（四）主要產品研發失敗；
（五）核心競爭力喪失競爭優勢或者市場出現
具有明顯優勢的競爭者；
（六）本所或者保薦機構認為應當發表意見的
其他情形。
保薦機構對上市公司募集資金的專戶存儲、募
制度與執行情況、募集資金使用情況、投資項 項進行了持續關注，督導公司執行募集資金專
目的實施等承諾事項，對募集資金存放與使用 戶存儲制度及募集資金監管協議，于 2023 年 4
情況進行現場檢查。 月 10 日至 2023 年 4 月 11 日對上市公司募集資
金存放與使用情況進行了現場檢查。
級管理人員是否存在未依法規范運作，未切實 本持續督導期間，上市公司及相關主體未出現
保障投資者的合法權益，侵害投資者利益的情 該等事項。
況
情況如下：
公司首次公開發行部分限售股上市流通的核
查意見》 ；
項 目 工作內容
股份有限公司關于創耀(蘇州)通信科技股份有
限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理
的核查意見》 ；
股份有限公司關于創耀(蘇州)通信科技股份有
限公司 2022 年度募集資金存放與使用情況的
核查意見》 ；
股份有限公司關于創耀(蘇州)通信科技股份有
限公司認購投資基金份額暨關聯交易的核查
意見》 ；
二、 保薦機構對上市公司信息披露審閱的情況
海通證券持續督導人員對上市公司本持續督導期間的信息披露文件進行了
事先或事后審閱，包括股東大會會議決議及公告、董事會會議決議及公告、監事
會會議決議及公告、募集資金使用和管理的相關報告和其他臨時公告等文件，對
信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢查。
經核查，保薦機構認為，上市公司嚴格按照證券監督部門的相關規定進行
信息披露，依法公開對外發布各類定期報告或臨時報告，確保各項重大信息的披
露真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
三、 重大風險事項
下：
（一）新產品拓展不及預期風險
公司主要產品研發方向為有線及無線通信芯片的設計及其解決方案的開
發，產品主要面向家庭終端接入、工業、電網等對精度、速率、同步性要求較高
的場景，具備較高的研發技術難度。公司每年投入大量成本開發新產品，如果公
司在產品定義、市場方向等上出現錯誤判斷從而導致新產品研發失敗或者交付延
期，錯過產品導入市場的合適時機，將導致公司無法收回前期投入的研發費用，
影響到公司在行業中的競爭優勢，甚至面臨客戶流失風險，進而對公司的經營發
展產生不利影響。同時，在新技術和新產品的研發過程中，不可避免出現技術和
客戶需求的趨勢發生改變，若公司不能及時正確把握市場動態和行業發展趨勢，
不能根據客戶需求及時進行技術和產品創新，導致公司新技術、新產品的研發不
能持續滿足客戶的需求，公司的市場競爭地位以及未來的經營業績將會受到不利
影響。
（二）核心人才短缺風險
半導體設計行業為智力密集型產業，人才是保障公司戰略得以實施、推動
公司可持續健康發展的重要保障。公司歷來重視人才梯隊的建設，注重人才引進
和人才培養。多年來，通過對技術研發人才的培養及儲備，已擁有一支專業素質
高、開發與實踐經驗豐富、創新能力強的技術研發團隊，并制定了相應的鼓勵技
術創新機制。雖然公司采取了一系列措施穩定核心技術人員隊伍并取得了較為良
好的效果，但是隨著所處行業的快速發展，整個行業對高技術專業人才的需求越
來越大，仍不排除核心技術人員流失及缺乏的風險。如果公司出現核心技術人員
流失或者引進失敗，將對技術研發以及可持續發展帶來不利影響。
（三）毛利率下降的風險
公司毛利率變動主要受當年公司收入構成、產品生命周期、供應商價格變
動、市場競爭程度等諸多因素影響。隨著市場競爭加劇、產業的生命周期進入后
期而公司未能順應市場推出新產品等因素，公司不能在產品技術、產品結構和市
場開拓等方面保持競爭力，將有可能導致公司出現產品毛利率下降的風險；此外，
如果公司不能準確識別和跟進產業宏觀政策導向、把握下游市場需求發展趨勢并
推出新產品，亦或是公司市場開發無法與市場需求準確契合或達到預計效果，也
可能導致公司訂單減少，影響公司對供應商的議價能力從而進一步影響毛利率水
平。
（四）行業波動風險
公司主營業務包括通信芯片與解決方案業務、芯片版圖設計服務及其他技
術服務，通信芯片與解決方案業務具體包括接入網網絡通信領域、電力線載波通
信領域的應用。其中電力線載波通信領域的主要客戶為電網 HPLC+HRF 雙模通
信芯片方案提供商；接入網網絡芯片主要終端客戶為通信設備廠商，接入網終端
設備主要客戶為大型海外電信運營商；芯片版圖設計服務及其他技術服務主要客
戶為集成電路設計企業。公司前述業務板塊對應下游行業的市場需求及產業政策
變動將對公司的業務發展和經營業績產生較大影響，如果未來智能電網用電信息
采集系統的市場需求、國內電網公司的相關政策，以及境外接入網的銅線接入市
場需求、公司境外客戶所在國家的宏觀政策與海外電信運營商的相關政策發生不
利變化，則可能對公司的經營業績造成不利影響。
（五）客戶集中度較高的風險
報告期內，公司向前五大客戶銷售收入合計占營業收入的集中度相對較高。
公司電力線載波通信芯片與解決方案業務主要面向國家電網和南方電網
HPLC+HRF 雙模通信芯片方案提供商，接入網網絡芯片與解決方案業務主要服
務于國內外知名通信設備廠商及大型海外電信運營商，芯片版圖設計服務及其他
技術服務的主要客戶為國內知名芯片設計公司。如果未來公司主要客戶的經營、
采購戰略發生較大變化，或由于公司產品質量等自身原因流失主要客戶，或目前
主要客戶的經營情況和資信狀況發生重大不利變化，將對公司經營產生不利影
響。
公司接入網芯片與解決方案業務與某大客戶有著較為密切的合作，若未來
某大客戶因戰略調整等因素終止與公司在接入網領域的合作，將對公司業務及經
營業務造成重大不利影響。在芯片版圖設計領域，公司芯片版圖設計服務收入主
要來該大客戶，存在一定的依賴。若未來該大客戶因戰略調整等因素終止與公司
在芯片版圖設計領域的合作，將對公司業務及經營業務造成重大不利影響。
（六）供應商集中度較高的風險
公司采用了 Fabless 經營模式，晶圓制造、芯片封裝測試等生產環節分別委
托專業的晶圓廠商、封測廠商完成。由于集成電路制造行業投資規模較大，門檻
較高等行業屬性，部分供應商的產品具有稀缺性，供應商集中是采用 Fabless 模
式的集成電路設計企業的普遍特點。
報告期內，公司向前五大供應商合計采購的金額占同期采購金額的比例占
比相對較高。未來若公司供應商的經營發生不利變化、產能受限或合作關系緊張，
可能導致供應商不能足量及時出貨，公司無法及時足量采購訂單所需原材料及委
托加工服務，將對公司生產經營產生不利影響。
四、 重大違規事項
五、 主要財務指標的變動原因及合理性
單位：萬元
項目 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 增減變動幅度
歸屬于上市公司股東的凈資產 149,291.52 148,667.87 0.42%
總資產 214,625.51 219,900.53 -2.40%
項目 2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月 增減變動幅度
營業收入 29,583.99 47,512.72 -37.73%
歸屬于上市公司股東的凈利潤 3,405.14 5,097.21 -33.20%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常
性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 8,106.47 -18,943.16 142.79%
基本每股收益（元/股） 0.43 0.66 -34.85%
稀釋每股收益（元/股） 0.43 0.66 -34.85%
扣除非經常性損益后的基本每股收
益（元/股）
下降 1.85 個百
加權平均凈資產收益率（%） 2.27 4.12
分點
扣除非經常性損益后的加權平均凈 下降 1.44 個百
資產收益率（%） 分點
上升 8.00 個百
研發投入占營業收入的比例（%） 24.21 16.21
分點
上述主要財務數據和財務指標的變動原因如下：
以及電力線載波通信業務產品更新迭代等多重因素影響，下游客戶整體需求有所
下降所致。
扣除非經常性損益的凈利潤同比下降 31.35%，主要系受行業及市場環境影響，
營業收入規模較去年同期有所下滑所致。
環境影響，公司加強銷售回款和付款管控，經營性現金流較去年同期有所改善。
報告期內公司保持持續盈利，凈資產實現小幅增加，總資產因負債規模降低出現
小幅下降。
基本每股收益同比下降 35.19%，主要系受行業及市場影響導致公司凈利潤有所
下降所致。
加權平均凈資產收益率同比下降 1.44 個百分點，主要系受行業及市場影響導致
公司凈利潤有所下降所致。
模下降，研發投入整體金額下降速度不及營業收入下降幅度所致。
六、 核心競爭力的變化情況
報告期內，公司在核心競爭力方面持續強化，具體如下：
創耀科技自成立之初便專注于通信芯片領域，多年來不斷圍繞通信芯片的
設計與研發積累核心競爭力，發展成為國內少數同時具備“物理層核心通信算法
能力”和“大型 SoC 芯片設計能力”的公司。公司在核心競爭表現為：
（一）核心業務具備競爭實力，迭代升級保持技術優勢
公司自寬帶電力線載波通信時期切入電力線載波通信芯片設計領域，積累
起技術領先優勢，在電力線載波通信芯片領域，公司自主研發的電力線載波通信
芯片，能夠適應我國低壓配電網復雜的電力線特性環境，實現更高的通信速率、
更可靠的工作運行狀態、更高的抄表成功率以及穩定的遠程控制和需求側管理功
能。2022 年底，國家電網公司正式停止 HPLC 通信模組招標，啟動 HPLC+HRF
雙模通信模組招標，下一輪電網技術改造的通信標準升級為結合無線通信和電力
線載波通信的雙模通信，雙模通信技術為物聯網智能設備節點提供了動態、自適
應電力線與無線兩種信道接入方式，二者通信信道特征具有互補特性，從而最大
程度提升通信的時效性和可靠性。針對雙模芯片的 HPLC 部分，公司不斷優化其
性能，相比單模芯片，在對抗電力線脈沖噪聲和電力線窄帶噪聲等方面的性能有
顯著提升。針對雙模芯片的無線部分，公司提早布局射頻芯片技術的積累，設計
了具有高可靠性和低功耗的基帶算法和射頻模塊，在靈敏度、對抗多徑、對抗鄰
道干擾等方面能夠滿足電網的測試及應用需求，在同類產品中具有先進性。公司
授權的多家合作廠商送檢也相繼通過檢測，進一步證明公司在相關技術領域的研
發實力以及把握行業趨勢的能力。
DSL 為全球主流有線寬帶的接入方式之一，在歐洲、中東及非洲地區的終
端接入通信中仍然占據重要的位置，并且仍在持續演進，G.fast 技術理論設計 100
米內的上行下行速率之和將可達到 2Gbps。公司研發設計的 DSL 接入網網絡芯
片已至第四代 G.fast 技術標準，在研的支持 G.fast 技術標準的第四代接入網網絡
芯片目前已處于量產樣片階段；在接口配置方面，公司芯片與創發科技基本相同，
略優于瑞昱，但與博通相比不支持內置 2.4GHz WiFi6。在 WiFi 芯片方面，公司
的芯片產品屬于 WiFi AP 芯片，主要用于路由器、網關等網絡通信設備，而 WiFi
AP 芯片支持更高的帶寬、更多的頻段和用戶數量，可實現的通信速率更高，具
有較高的技術難度。局端芯片方面，公司已量產的 16 端口局端接口卡芯片，可
連接 64 個終端設備進行流量匯聚及傳輸，局端芯片的電路規模和復雜程度遠高
于終端芯片，其芯片規模超過一億門級，約為終端芯片的 3-4 倍，且對性能的要
求更高，研發難度也更高。世界范圍，只有博通具備 8 端口的成熟產品。
總體而言，相較臺灣廠商，公司的接入網芯片技術具備一定競爭實力，雖
較博通尚有一定距離，技術水平處于國內先進水平。
在芯片版圖設計的工藝水平方面，目前行業內高端芯片主流設計工藝在
特種工藝和大量成熟的電源管理類芯片設計工藝在 180nm 左右，5nm/3nm 工藝
代表了目前芯片版圖設計的最高工藝水平，預計未來高端高集成度芯片的設計工
藝會繼續向 3nm-1nm 發展。
公司芯片版圖設計所掌握的工藝水平始終處于摩爾定律實現的前沿，目前，
公司已具備 16nm/14nm/10nm/7nm/5nmFinFET 工藝芯片版圖設計能力，技術水
平處于國內先進水平。
（二）持續高水平的研發投入，為技術創新提供動能
持續較高水平的研發投入是公司保持核心競爭力的關鍵。通信半導體設計
行業技術門檻較高，行業新進入者需要經過較長時間的技術積累才能進入該領
域。公司始終保持大額的研發投入和較高的研發投入占比，報告期內，研發投入
金額達 7,162.87 萬元，占主營業務收入比重 24.21%。公司保持著較高水平的研
發投入和較大比例的技術及研發人員隊伍，不斷提升核心技術競爭力，為產品升
級和業務領域穩步拓展提供強有力的保障，通過不斷夯實核心業務的技術實力，
同時提前布局短距無線通信、工業等新的通信場景下的芯片需求，豐富產品線和
產品應用領域，符合公司發展成為業內知名的有線和無線通信芯片及解決方案公
司的長期戰略。
（三）矩陣式平臺化管理，多產品線多元發展
研發和設計是公司業務的重要環節，公司高度重視產品的研發和設計，設
立了數字 IC 部、模擬 IC 部、系統硬件部、DSP 軟件部、網關軟件部、嵌入式軟
件部、預研部和測試支持部等研發部門，并設立電力物聯網產線、接入網產線、
工業總線產線、短距無線產線、技術合作產線等產品線，在項目研發過程中采用
矩陣式的平臺化管理，以提高研發效率和對市場的響應速度。公司矩陣式平臺化
管理的方式，有利于對已有技術的復用，對市場需求有較高的相應能力，為公司
內部孵化出適應市場環境的新產品線提供了制度保障，公司目前儲備的工業總
線、短距無線通信等產品線研發節點正穩步推進，有望為公司增加新的營收增長
點。
（四）良好的產業鏈上下游關系，保障公司穩定經營
公司接入網網絡芯片終端用戶為運營商市場，大型電信運營商對網絡設備
及芯片產品性能的要求極高，市場準入門檻較高，同時，由于網絡設備在使用期
間需要持續對軟硬件進行維護、升級和技術支持，因此，一旦建立合作關系，運
營商對于供應商及產品的粘性也較強。國網、南網作為電力基礎設施的運營和建
設主體，具有完整的招標投標程序，對芯片質量的穩定性要求也非常高，電力通
信技術標準升級帶來的芯片不斷的迭代，對技術的要求也愈發提高，公司作為間
接供應商的技術實力已經過長期的、充分的驗證。同時，公司與主流的晶圓制造、
半導體封測、通信設備終端廠商等建立長期友好的合作關系，從而保證公司長期
穩定的運營，具備抗風險能力。
（五）專業高效的研發技術團隊，保持企業長期競爭力
人才是科技型企業保持長期競爭力的根本，具有創造力和競爭力的研發團
隊是公司能夠不斷完成技術迭代并開拓適應新通信場景的產品的基礎。創耀科技
始終以人為本，將對人才的重視和對員工的尊重植入企業文化。公司通過人力資
源體系的建設，系統地建立人才培養、社會及校園招聘、獎勵分配機制，同時開
展各種培訓教育，提高員工的職業素養和技能，促進公司快速發展。經過多年的
發展和探索，公司已形成了完善的人才梯隊建設和人才儲備體系，通過資深員工
幫帶和在項目中鍛煉成長等方式，幫助員工提高技術能力，提升項目管理經驗。
公司重視員工的幸福感與獲得感，努力幫助員工解決租房問題、組織全員福利活
動、搭建企業愛心幫扶平臺、提供補充商業醫療保險等多種方式，不斷提升員工
福利，與員工分享企業發展的成果，增強員工凝聚力和企業向心力。
七、研發支出變化及研發進展
公司 2023 年上半年度研發費用為 7,162.87 萬元，較上年同期研發費用
有下降，以及對研發費用加強管控所致。2023 年上半年度研發費用占營業收入
比例為 24.21%，較上年同期上升 8.00 個百分點，2023 年上半年度，基于市場環
境變化，公司對研發費用加強了管控，公司研發費用規模略有下降，但由于營業
收入下降較為明顯，導致研發費用占比有所上升。
截至目前，研發及芯片產業化整體進度符合預期。公司將秉持以下游客戶
及市場需求為導向，持續推進在接入網、電力線載波通信、車載以太網網關、工
業總線等領域多元化研發及產業化。接入網方面，局端芯片已完成流片，即將實
現量產；支持 G.fast 技術的第四代接入網終端芯片的研發目前處于量產樣片階段；
電力線載波通信方面，公司無線雙模芯片已陸續供貨；車載以太網網關項目處于
研發設計階段；高速工業總線芯片已回片，目前正在封裝測試。
八、 新增業務進展是否與前期信息披露一致
不適用。
九、 募集資金的使用情況及是否合規
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）（證監許可〔2021〕
《關于同意創耀（蘇州）通信科技股份有限公司首次公開發行股票注冊
的批復》同意注冊，并經上海證券交易所同意，創耀科技向社會公開發行人民幣
普通股 2,000.00 萬股，每股發行價格為 66.60 元，募集資金總額為 133,200.00 萬
元，扣除發行費用后募集資金凈額為 121,964.51 萬元。中匯會計師事務所（特殊
普通合伙）對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于 2022 年
部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司與保薦機構、存放
募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司首發募集資金專戶余額為 72,539.96 萬元（含
期末尚未到期贖回的理財）。具體情況如下：
項目 金額（萬元）
首次公開發行募集資金總額 133,200.00
減：券商承銷傭金及保薦費 9,278.00
實際收到首次公開發行募集資金金額 123,922.00
減：2022 年度募集資金使用 53,618.38
加：2022 年現金管理及利息凈額 1,775.82
截至 2022 年 12 月 31 日募集資金余額 72,079.44
減：本報告期內募集資金使用 1,046.94
加：本報告期內現金管理取得的收益 1,498.43
加：本報告期內活期利息收入扣除手續費凈額 9.03
截至 2023 年 6 月 30 日募集資金專戶及募集資金專用理財賬戶余
額（含期末尚未到期贖回的理財產品）
創耀科技及海通證券已分別與江蘇銀行股份有限公司江蘇自貿試驗區蘇州
片區支行、上海浦東發展銀行股份有限公司蘇州分行、中國建設銀行股份有限公
司蘇州分行營業部、寧波銀行股份有限公司江蘇自貿試驗區蘇州片區支行、招商
銀行蘇州分行相城支行、交通銀行股份有限公司蘇州分行營業部簽訂了《募集資
金專戶存儲三方監管協議》。截至 2023 年 6 月 30 日止，募集資金存放情況如下
表所示：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 余額（萬元）
江蘇銀行股份有限公司江蘇自貿試
驗區蘇州片區支行
上海浦東發展銀行股份有限公司蘇
州分行
中國建設銀行股份有限公司蘇州分
行營業部
寧波銀行股份有限公司江蘇自貿試
驗區蘇州片區支行
招行銀行蘇州分行相城支行 512908157010302 募集資金專戶 2.82
交通銀行股份有限公司蘇州分行營 32561200001300069780
募集資金專戶 10,889.28
業部 2
募集資金專用
渤海銀行股份有限公司蘇州分行 2063588020000992 4,500.08
理財賬戶
中國農業銀行股份有限公司江蘇自 募集資金專用
貿試驗區蘇州片區支行 理財賬戶
蘇州銀行股份有限公司工業園區支 募集資金專用
行 理財賬戶
合計 72,539.96
注：以上金額包含期末購買理財尚未贖回的余額。
公司 2023 年上半年募集資金存放與使用情況符合《證券發行上市保薦業務
管理辦法》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監
管要求》、
《上海證券交易所科創板股票上市規則》、
《上海證券交易所科創板上市
公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等法律法規和制度文件的規
定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，
募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和
損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形，募集資金管理和使用不
存在違反國家反洗錢相關法律法規的情形。
十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、
凍結及減持情況
本報告期內， YAOLONG TAN（公司實際控制人、董事長兼總經理）自二
級市場增持股份 15,482 股，公司已按交易所規定履行相關登記及公告程序。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股東、實際控制人、董事、監事和高級
管理人員直接及間接持股變動情況如下：
期初直接持股 期初間接持股數 本期股份增 期末直接持 期末間接持股數
姓名 職務
數量 量 減變化 股數量 量
YAOLON 董事長、
- 11,842,510 15,482 15,482 11,842,510
G TAN 總經理
董事、副
王萬里 - 1,100,018 1,016 - 1,101,034
總經理
董事、副
楊凱 - 1,101,034 - - 1,101,034
總經理
趙貴賓 董事 - - - - -
戴瑜 董事 - - - - -
趙家興 董事 - 526,822 4,517 - 531,339
婁愛華 獨立董事 - - - - -
彭思龍 獨立董事 - - - - -
徐贊 獨立董事 - - - - -
王周波 監事 - - - - -
監事會主
曹宏峰 - - - - -
席
職工代表
薛世春 - 278,312 - - 278,312
監事
譚玉香 副總經理 - 554,079 - - 554,079
紀麗麗 財務總監 - 319,165 - - 319,165
董事會秘
占一宇 - - 12,428 - 12,428
書
十一、上市公司是否存在《保薦辦法》及上海證券交易所相關規則規定應
向中國證監會和上海證券交易所報告或應當發表意見的其他事項
經核查，截至本持續督導跟蹤報告出具之日，上市公司不存在按照《保薦
辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告或
應當發表意見的其他事項。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于關于創耀（蘇州）通信科技股份
有限公司 2023 年度持續督導半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：
杜娟 杜超珣
海通證券股份有限公司
年 月 日
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