證券代碼：600939 證券簡(jiǎn)稱：重慶建工 公告編號(hào)：臨 2023-043
轉(zhuǎn)債代碼：110064 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：建工轉(zhuǎn)債
重慶建工集團(tuán)股份有限公司
(資料圖)
關(guān)于“建工轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的
提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 股票代碼：600939，股票簡(jiǎn)稱：重慶建工
? 轉(zhuǎn)債代碼：110064，轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：建工轉(zhuǎn)債
? 轉(zhuǎn)股價(jià)格：4.49元/股
? 轉(zhuǎn)股期限：2020年6月29日至2025年12月19日
? 自2023年6月26日至2023年6月30日，公司股票已有5個(gè)交易日
的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的90%，若在任意連續(xù)20個(gè)交易日中再
有5個(gè)交易日滿足上述條件，則將觸發(fā)“建工轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條
款。若觸發(fā)條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開(kāi)董事會(huì)審議決定是否
修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公
司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可〔2019〕2313 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)重慶建工集
團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2019
年 12 月 20 日公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券 16,600,000 張，每張面
值為 100 元（幣種人民幣，下同），發(fā)行總額為 1,660,000,000 元。本
次可轉(zhuǎn)債期限為自發(fā)行之日起六年。
經(jīng)上交所自律監(jiān)管決定書(shū)〔2020〕15 號(hào)文同意，公司 166,000.00
萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2020 年 1 月 16 日起在上交所掛牌交易，債券
簡(jiǎn)稱“建工轉(zhuǎn)債”，債券代碼 110064。
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根據(jù)《重慶建工集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集
說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書(shū)》）的相關(guān)條款，“建工轉(zhuǎn)債”存續(xù)
時(shí)間為 2019 年 12 月 20 日至 2025 年 12 月 19 日，轉(zhuǎn)股期限為 2020
年 6 月 29 日至 2025 年 12 月 19 日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 4.65 元/股。因
實(shí)施 2019 年度、2020 年度、2021 年度利潤(rùn)分配方案，公司對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)
格進(jìn)行了三次調(diào)整，目前“建工轉(zhuǎn)債”最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為 4.49 元/股。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況
（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù) 20 個(gè)交
易日中至少有 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%時(shí)，公
司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。
若在前述 20 個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格
調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)
整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。上述方案須
經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大
會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)
股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前 20 個(gè)交易日公司股票交易均
價(jià)和前一交易日均價(jià)之間的較高者，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低
于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市
公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫
停轉(zhuǎn)股期間等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第 1 個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)
格修正日）起，開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股
價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申
請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
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（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況
自 2023 年 6 月 26 日至 2023 年 6 月 30 日，公司股票已有 5 個(gè)交
易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 90%（4.04 元/股），若在任意連
續(xù) 20 個(gè)交易日中再有 5 個(gè)交易日滿足上述條件，則將觸發(fā)“建工轉(zhuǎn)債”
轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司將根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和《上海證券交易所上市公司
自律監(jiān)管指引第 12 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定，于“建工轉(zhuǎn)
債”轉(zhuǎn)股價(jià)格觸發(fā)向下修正條件后及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議是否行使“建
工轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣
大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
重慶建工集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇二三年七月三日
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