中信證券股份有限公司
關于上海凱賽生物技術股份有限公司
部分募投項目延期的核查意見
(資料圖片僅供參考)
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為上海凱
賽生物技術股份有限公司（以下簡稱“凱賽生物”或“公司”）首次公開發行股票
并在科創板上市的持續督導保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦
法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦
法（試行）》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則指引第 1 號—
—規范運作》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使
用的監管要求》等有關法律法規和規范性文件的要求，對凱賽生物部分募投
項目延期的事項進行了認真、審慎的核查，發表如下意見：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關于同意上海凱賽生物技術股份有限公司首次
公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1439 號）同意注冊，公司于 2020
年向社會公開發行人民幣普通股 41,668,198 股，每股面值人民幣 1.00 元，每股
發行價為人民幣 133.45 元，合計募集資金人民幣 556,062.10 萬元，扣除各項發
行費用（不含增值稅）人民幣 28,062.72 萬元后，募集資金凈額為 527,999.38 萬
元。上述募集資金已全部到位，并由天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證并
出具“天健驗[2020]3-68 號”《驗資報告》。公司已按相關規定對募集資金進行
專戶存儲，并與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。
二、募集資金投資項目情況
公司首次公開發行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃具體如下：
單位：人民幣萬元
序號 募集資金投資項目名稱 投資總額 使用募集資金
凱賽（金鄉）生物材料有限公司 4 萬噸/年
生物法癸二酸項目
序號 募集資金投資項目名稱 投資總額 使用募集資金
凱賽（烏蘇）生物技術有限公司年產 3 萬
噸長鏈二元酸和 2 萬噸長鏈聚酰胺項目
合 計 540,609.90 469,891.00
一次會議審議通過了《關于變更部分募投項目實施主體和實施地點的議案》，同
意將公司募投項目之一“凱賽（金鄉）生物材料有限公司 4 萬噸/年生物法癸二酸
項目”變更為“40000 噸/年生物法癸二酸建設項目”，由公司控股子公司凱賽（太原）
生物技術有限公司實施。
八次會議審議通過了《關于變更部分募投項目實施地點、實施主體的議案》，同
意將募投項目“生物基聚酰胺工程技術研究中心”的實施地點由“山東省金鄉縣濟
寧新材料產業園區金鄉凱賽生物材料有限公司預留空地自建房產”變更為“上海
市閔行區臨港浦江國際科技城購置房產”，實施主體由公司全資子公司“凱賽（金
鄉）生物材料有限公司”變更為公司全資子公司“凱賽（上海）生物科技有限公司”，
投資總額由 20,789.00 萬元變更為 44,192.00 萬元，其中使用募集資金投入金額保
持 20,789.00 萬元不變，不足部分公司以自籌資金解決。
次會議，2022 年 1 月 27 日公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過了《關于
變更部分募集資金投資項目的議案》，同意將募投項目“40000 噸/年生物法癸二
酸建設項目”募集資金投入金額由 171,102.00 萬元調整為 50,125.00 萬元，變更募
集資金 120,977.00 萬元投入新項目“年產 50 萬噸生物基戊二胺及 90 萬噸生物基
聚酰胺項目”。
議審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》，同意公司對募投項目“生物基
聚酰胺工程技術研究中心”和“凱賽（烏蘇）生物技術有限公司年產 3 萬噸長鏈
二元酸和 2 萬噸長鏈聚酰胺項目”達到預定可使用狀態的時間進行延期。
議審議通過了《關于部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議
案》，同意公司募投項目之一“生物基聚酰胺工程技術研究中心”項目結項，并
將節余募集資金永久補充公司流動資金。
三、本次部分募投項目延期的具體情況
（一）本次部分募投項目延期情況
結合目前公司部分募投項目的實際建設情況和投資進度，在募集資金投資
用途及投資規模不發生變更情況下，對“年產 50 萬噸生物基戊二胺及 90 萬噸
生物基聚酰胺項目”達到預定可使用狀態的時間進行調整，具體如下：
調整前達到預定 調整后達到預定
項目名稱
可使用狀態日期 可使用狀態日期
年產50萬噸生物基戊二胺及90萬噸生物基聚酰胺項目
日 日
（二）本次部分募投項目延期原因
受項目所在地園區的基礎設施配套規劃變動影響，該募投項目建設進度較
原計劃有所延長。公司為嚴格把控項目整體質量，維護全體股東和公司利益，
經審慎評估和綜合考量，在不改變募投項目的投資內容、投資總額、實施主體
的前提下，決定將該項目達到預定可使用狀態時間進行調整。
截至 2023 年 6 月 30 日，“年產 50 萬噸生物基戊二胺及 90 萬噸生物基聚
酰胺項目”募集資金已投入完畢，具體情況如下：
截至 2023 年 6 月
募集資金計劃投 30 日募集資金實 募集資金累計投
項目名稱
入金額（萬元） 際投入金額（萬 入占比
元）
年產 50 萬噸生物基戊二胺及 注1
注 1：募集資金累計投入進度大于 100%系使用了募集資金的利息收入。
（三）本次募投項目延期對公司的影響
本次募集資金投資項目延期，是公司根據募投項目實施的實際情況所作出
的審慎決定，未改變項目建設的內容、投資總額、實施主體，預計不會對公司
的正常經營產生重大不利影響，也不存在改變或變相改變募集資金投向和其他
損害股東利益的情形，符合中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資
金管理的相關規定。
四、相關審議決策程序及獨立董事、監事會意見
事會第十次會議，審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》。公司獨立董事
對本事項發表了明確同意的獨立意見。
（一）獨立董事意見
本次部分募投項目延期是公司根據項目實施的實際情況做出的審慎決定，不
會對公司的正常經營產生重大不利影響。決策和審批程序符合《上市公司監管指
引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創
板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規及公司《募集資
金管理制度》的規定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東特別是中小股東
利益的情形。綜上，我們對本次募投項目延期的事項無異議。
（二）監事會意見
本次募投項目延期不存在變相改變募集資金投向和損害股東特別是中小股
東利益的情形，決策和審批程序符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集
資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第
因此，我們同意本次募投項目延期的事項。
五、保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：
凱賽生物部分募投項目延期事項已經董事會、監事會審議通過，獨立董事發
表了明確同意的獨立意見，履行了必要的審議程序，符合相關法律法規、規范性
文件的要求，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上所述，保薦機構對凱賽生物部分募投項目延期事項無異議。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于上海凱賽生物技術股份有限公司
部分募投項目延期的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人：
先衛國 黃藝彬
中信證券股份有限公司
年 月 日
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