廣州禾信儀器股份有限公司 2023 年股權激勵計劃實施考核管理辦法
廣州禾信儀器股份有限公司
(相關資料圖)
廣州禾信儀器股份有限公司（以下簡稱“公司”）為進一步健全公司經營機
制，完善公司的法人治理結構，形成良好、均衡的薪酬考核體系，建立股東與經
營管理層及核心骨干之間的利益共享、風險共擔機制，確保公司未來發展戰略和
經營目標的實現，為股東帶來更為持久、豐厚的回報，制定了《廣州禾信儀器股
份有限公司 2023 年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》
（以下簡稱“《激勵
計劃（草案）》
”）。為保證本次股權激勵計劃能夠順利實施，公司根據《公司法》
《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規
則（2020 年修訂）》《科創板上市公司自律監管指南第 4 號——股權激勵信息
披露》以及其他法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，結合公司實際
情況，制訂了《2023 年股權激勵計劃實施考核管理辦法》
（以下簡稱“本辦法”）。
第一章 總 則
第一條 考核目的
進一步完善公司法人治理結構，建立和完善公司激勵約束機制，保證股權激
勵計劃的順利實施，進而確保公司發展戰略和經營目標的實現。
第二條 考核原則
考核評價以公開、公平、公正的原則為基礎，嚴格按照本辦法和激勵對象的
業績進行評價，以實現本次股權激勵計劃與激勵對象工作業績、貢獻緊密結合，
從而提高公司整體業績，實現公司與全體股東利益最大化。
第三條 考核對象
本辦法的考核對象為本次股權激勵計劃確定的激勵對象，為公司董事、高級
管理人員、核心技術人員以及董事會認為需要激勵的其他人員。
所有激勵對象必須在本計劃的考核期內于公司或控股子公司任職并已與公
司或控股子公司簽署了勞動合同、勞務合同或聘任合同。
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公司監事和獨立董事不得參加本計劃。
第二章 考核組織管理機構
第四條 考核機構
責領導、組織、實施對激勵對象的考核工作。
并監督考核結果的執行情況。
數據的真實性和可靠性負責。
第五條 考核程序
公司人力資源部在董事會薪酬與考核委員會的指導下負責具體的考核工作，
保存考核結果，并在此基礎上形成績效考核報告上交董事會薪酬與考核委員會，
公司董事會負責考核結果的審核。
第六條 考核期間與次數
考核期間為激勵對象在每次歸屬/行權安排所對應的規定考核年度，即 2023
年度、2024 年度及 2025 年度。考核實施次數為每考核年度各一次。
第三章 考核內容
第七條 績效考核指標
公司本次激勵計劃首次授予的限制性股票/股票期權分三期歸屬/行權。在激
勵計劃存續期內分年度進行績效考核，以達到績效考核目標作為激勵對象的歸屬
/行權條件。
各年度績效考核目標如下表所示：
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首次授予的限制性股票/股票期權的公司層面業績考核目標如下表所示：
所屬期間 考核年度 目標值（Am） 觸發值（An）
第一個歸屬 2023 年營業收入不低于 4.3 億元 2023 年營業收入不低于 3.44
/行權期 億元
第二個歸屬 9.3 億元，且 2024 年營業收入不得 不低于 7.44 億元，且 2024 年
/行權期 低于 2023 年營業收入的 95%。 營業收入不得低于 2023 年營
業收入的 95%
第三個歸屬 15.3 億元，且 2025 年營業收入不 低于 12.24 億元，且 2025 年
/行權期 得低于 2024 年營業收入的 95%。 營業收入不得低于 2024 年營
業收入的 95%。
若預留授予的股票期權在同一年度且在公司三季度報告披露前授出，則預留
授予的股票期權的業績考核目標與首次授予的股票期權業績考核目標一致。
若預留的股票期權雖在同一年度但在公司三季度報告披露后或在次年授出，
則預留授予的股票期權的業績考核目標如下：
所屬期間 考核年度 目標值（Am） 觸發值（An）
第一個行權期 2024
低于 2023 年營業收入的 95%。 業收入不得低于 2023 年營業
收入的 95%
第二個行權期 2025
得低于 2024 年營業收入的 95%。 營業收入不得低于 2024 年營
業收入的 95%。
備注：營業收入是指經審計的合并報表口徑的營業收入。
公司層面業績考核結果對應的歸屬/行權比例如下圖所示：
考核指標 業績完成度 公司層面歸屬/行權比例（ X）
A≥Am X=100%
年度/累計年度營業收入值
An≤A （A）
A 公司未滿足上述業績考核目標的，所有參與限制性股票計劃的激勵對象對應
考核當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效，所有參與本激勵計
劃的激勵對象對應考核當年計劃可行權的股票期權全部失效并注銷。
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激勵對象個人層面績效考核按照公司現行的相關規定組織實施，并依照激勵
對象的考核結果確定其實際歸屬/行權的股份數量。
激勵對象的績效考核結果劃分為優秀、良好、合格、不合格四個檔次，考核
評級表適用于考核對象。屆時根據下表確定激勵對象個人層面的歸屬/行權比例：
考核結果 優秀 良好 合格 不合格
限制性股票/股票期權
歸屬/行權比例 100% 90% 80% 0
第八條 考核結果的應用
激勵對象當年實際歸屬/行權的限制性股票/股票期權數量＝個人當年計劃歸
屬/行權的數量×個人層面歸屬/行權比例×公司層面歸屬/行權比例。
激勵對象當期計劃歸屬/行權的限制性股票/股票期權因考核原因不能歸屬/
行權或不能完全歸屬/行權的，作廢失效/注銷，不可遞延至以后年度。
第四章 考核結果的管理
第九條 考核結果管理
一、考核結果反饋及應用
個工作日內將考核結果通知被考核對象。
與人力資源部溝通解決。如無法溝通解決，被考核對象可向薪酬與考核委員會申
訴，薪酬與考核委員會需在 10 個工作日內進行復核并確定最終考核結果或等級。
二、考核記錄歸檔
結果作為保密資料歸檔保存，保存期限至少為五年，對于超過保存期限的文件與
記錄，由人力資源部統一銷毀。
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重新記錄，須當事人簽字。
第五章 附則
第十條 本辦法由董事會負責制訂、解釋及修訂。
第十一條 若本辦法與日后發布實施的法律、行政法規、部門規章及其它規范性
文件等規定存在沖突的，則以日后發布實施的法律、行政法規和部門規章、其它
規范性文件等規定為準。
第十二條 本辦法經股東大會審議通過并自本次股權激勵計劃生效后實施。
廣州禾信儀器股份有限公司董事會
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